智莱科技：国信证券股份有限公司关于深圳市智莱科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国信证券股份有限公司关于深圳市智莱科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国信证券股份有限公司（以下称“保荐机构”、“国信证券”）作为深圳市智莱科技股份有限公司（以下简称“智莱科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对智莱科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用情况的专项报告、募集资金存放与使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证监会《 关于深圳市智莱科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]529号）核准，深圳市智莱科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股《（A股）股票25,000,000股，发行价格为30.24元，募集资金总额为人民币756,000,000.00元，扣除发行费用57,170,000.00元，募集资金净额为698,830,000.00元。上述募集资金于2019年4月17日到账，上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本次公开发行股票的募集资金到位情况进行审验，并于2019年4月17日出具了上会师报字（2019）第2747号 验资报告》。

（二）2023年度募集资金使用及余额情况

报告期内，公司投入募投项目使用的募集资金为142.21万元，截至报告期末，公司累计使用募集资金总额为68,397.31万元，募集资金专户余额为1,912.65万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据《 中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了《 募集资金使用管理制度》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司于2019年5月13日会同保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与专户存储银行或其上级分行招商银行股份有限公司深圳东门支行、中信银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳南园支行分别签订了 募集资金三方监管协议》。由于本次募集资金投资项目“新增年产8万台（2万套）智能快件箱产能扩建项目”的实施主体为全资子公司湖北智莱科技有限公司（以下简称“湖北智莱”），公司和湖北智莱于2019年5月13日与保荐机构国信证券及开户行的上级分行上海浦东发展银行深圳分行签订了《 募集资金四方监管协议》，具体内容详见公司于2019年5月13日在巨潮资讯网上披露的 关于签订募集资金三方、四方监管协议的公告》（公告编号：2019-016）

公司于2019年5月7日召开第一届董事会第十五次会议，于2019年5月24日召开2019年第二次临时股东大会审议通过《 关于使用募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金39,178万元对湖北智莱科技有限公司进行增资，其中39,178万元计入湖北智莱的注册资本，增资资金将全部用于募投项目。2019年6月11日，湖北智莱完成工商变更，注册资本由“1,000万元”增加至“40,178万元”，具体内容详见公司于2019年6月11日在巨潮资讯网上披露的 关于全资子公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：

2019-023）。

2019年7月1日，公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“补充流动资金”项目资金转至公司一般账户，并办理完成账户注销手续，具体内容详见公司于2019年7月1日在巨潮资讯网上披露的 关于部分募集资金账户注销的公告》（公告编号：2019-030）。

截至2023年12月31日，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行相关的监管协议，募集资金具体使用情况与已披露的情况一致，未有募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（二）募集资金专户存放情况

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

注：截至2023年12月31日，公司募集资金账户内尚未使用的募集资金余额为19,126,531.93元，均为活期存储余额；招商银行股份有限公司深圳东门支行的募集资金账户于2019年7月1日注销。

上述活期存储余额中，已计入募集资金专户银行理财及存款利息收入《（其中银行理财收益279.33万元）扣除手续费为426.97万元。

截至2023年12月31日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对应关系如下：

单位：元

三、本期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目资金使用情况

报告期内募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”《（附表1）。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2019年6月17日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议，于2019年7月5日召开2019年第三次临时股东大会审议通过 关于调整部分募投项目实施地点、实施方式和资金使用计划的议案》，调整部分募投项目的实施地点、实施方式和资金使用计划，具体如下：

（1）募投项目“新增年产8万台《（2万套）智能快件箱产能扩建项目”调整资金使用计划

募投项目“新增年产8万台（2万套）智能快件箱产能扩建项目”在项目资金总额不变的基础上，新增土地购置费2,500万元，减少辅助设备购置与安装费。项目实施主体湖北智莱科技有限公司将通过招拍挂方式购买位于咸宁高新技术产业开发区永安东路的150亩土地，用于建设新厂房。

（2）募投项目“研发中心建设项目”调整资金使用计划

募投项目“研发中心建设项目”在项目资金总额不变的基础上，新增建设期场地租赁费300万元和建设期人员费用项目2,745万元，相应减少硬件设备购置安装费以及建设期研发材料费。

（3）募投项目“市场营销与服务网络建设项目”调整项目实施方式、资金使用计划和新增实施地点

募投项目“市场营销与服务网络建设项目”在项目资金总额不变的基础上，新增建设期人员费用1,400万元、场地购置费用2,200万元，相应减少场地装修费、硬件设备购置安装费以及建设期场地租赁费。调整项目实施方式由租赁变更为购置、租赁相结合的方式。在武汉新设营销服务中心，新增项目实施地点。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2019年5月7日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十二次会议，于2019年5月24日召开2019年第二次临时股东大会审议通过《 关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金89,928,796.24元及已支付发行费用的自有资金6,663,207.41元，具体内容详见公司于2019年5月8日在巨潮资讯网上披露的 关于使用募集资金置换预先投入资金的公告》（公告编号：2019-012）。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

1、2021年9月6日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《 关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在基于新增产能项目达到预定可使用状态的前提下将新增产能项目结项并将剩余募集资金永久性补充流动资金，共计92,481,963.38元，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《 关于公司部分募投项目结项并将项目结余资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2021-039）。

2、2023年4月27日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《 关于公司募投项目结项并将项目结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将截至2023年4月22日的募投项目“研发中心建设项目”的结余募集资金以及累计利息《（不包含尚未支付的合同余款）1,309.11万元永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《 关于公司部分募投项目结项并将项目结余资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2022-027）。

（六）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司于2023年4月24日召开第三届董事会第三次会议以及第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《 关于公司继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公司正常经营和募集资金使用的前提下，使用额度不超过2,000万元闲置募集资金和不超过120,000万元自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内。

（八）募集资金使用的其他情况

1、2021年4月28日，公司召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了 关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“新增产能项目”和《“研发中心项目”分别延期至2021年8月31日和2023年4月22日，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《 关于公司部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-025）。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。

五、会计师对募集资金存放与使用情况的鉴证意见

希格玛会计师事务所《（特殊普通合伙）对公司编制的《 深圳市智莱科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，发表意见为：《“我们认为，贵公司截至2023年12月31日止的专项报告在所有重大方面按照 上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定编制。”

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：智莱科技2023年度募集资金存放和使用符合 证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 上市

公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（以下无正文）

（本页无正文，为《 国信证券股份有限公司关于深圳市智莱科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《

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附表：