三角防务：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300775 证券简称：三角防务 公告编号：2023-087债券代码：123114 债券简称：三角转债

西安三角防务股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年8月15日（星期二）；

2、本次符合解除限售条件的激励对象人数：74人；

3、解除限售股数量：本次第一类限制性股票解除限售数量为1,281,000股，占公司目前总股本550,230,481股的0.2328%；

4、本次符合解除限售条件的激励对象中8人为公司董事、高级管理人员，其所持限制性股票在解除限售后，根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%，同时，在买卖股票时需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的规定。 西安三角防务股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7

月19日分别召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,并于2023年8月7日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定和 2022年第二次临时股东大会授权，公司按规定为符合解除限售条件的74名激励对象持有的1,281,000股第一类限制性股票办理解除限售相关事宜。具体情况如下：

一、2022 年限制性股票激励计划实施情况概要

（一）公司于2022年2月21日召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

（二）公司于2022年5月10日召开第二届董事会第三十次会议，

审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》及其摘要”）等相关议案。公司独立董事对《激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关事项发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）>的议案》。监事会对《激励计划（草案修订稿）》进行核查并发表意见。

（三）2022年5月11日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事公开征集委托投票权报告书》，独立董事王珏女士作为征集人就公司拟定于2022年5月26日召开的2022年第二次临时股东大会审议的2022年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

（四）2022年5月10日至2022年5月19日，公司对本次激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议或不良反映。公司于2022年5月19日公告了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

（五）2022年5月26日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管

理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，根据对内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（六）2022年7月8日，公司召开第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对公司2022年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查并发表意见。

（七）2022年7月15日，公司完成了2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予的登记工作，披露了《西安三角防务股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2022-071），限制性股票上市日为2022年7月19日。

（八）2023年5月11日至2023年5月21日，公司对本次激励计划预留部分授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，监事会未收到任何组织和个人对本次拟激励对象提出异议或不良反映。

（九）2023年5月22日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。监事会对预留授予限制性股票的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

（十）2023年7月7日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》。公司独立董事对本次调整事项发表了同意的独立意见。

（十一）2023年7月19日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司按规定为74名激励对象办理128.10万股限制性股票的解除限售手续。公司独立董事对本次解除限售发表了同意的独立意见。

2023年7月19日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，因关联监事回避表决导致非关联监事人数不足监事会人数的半数以上，监事会无法形成决议，直接提交公司股东大会审议。

（十二）2023年8月7日，公司召开2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性

股票的议案》，同意公司为其中1名因成为监事不再具备激励资格的激励对象持有的20,000股第一类限制性股票办理回购注销手续。

二、2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件满足的情况说明

（一）首次授予部分第一类限制性股票第一个锁定期届满情况

根据《激励计划》的相关规定，公司向激励对象首次授予的第一类限制性股票第一个解除限售期为自首次授予部分限制性股票授予完成日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售比例为授予限制性股票总数的35%。

本激励计划首次授予的第一类限制性股票授予日为2022年7月8日，上市日期为2022年7月19日。因此，本激励计划首次授予部分的第一个限售期于2023年7月18日届满，于2023年7月19日进入第一个解除限售期。

（二）首次授予部分第一类限制性股票符合第一个解除限售期解除限售条件的说明

综上所述，根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次授予的第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，根据公司股东大会授权，同意公司按照本激励计划相关规定为符合条件的74名激励对象办理解除限售相关事宜。

三、关于本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明

自 2022年7月15日公司披露《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告》至本公告披露日，对于首次授予的第一类限制性股票的进展和相关变动，公司董事会及时履行了相关手续：

1、公司于2023年6月29日披露了《关于2022年度权益分派实施的公告》向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。根据《管理办法》《激励计划》以及公司2022年第二次临时股东大会的授权，公司对2022年限制性股票激励计划相关事项进行调整，具体详见2023年7月7日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整2022年限制性股票激励计划预留部分授予价格的公告》（2023-070）。

2、鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象中有1名激励对象成为监事不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励

管理办法》《激励计划》的相关规定，前述激励对象已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，回购注销其已获授但尚未解除限售的20,000股第一类限制性股票。综上，公司应回购注销的第一类限制性股票数量合计20,000股，回购价格为21.82元/股。具体详见2023年7月20日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（2023-082）。除上述调整事项外，其余内容与公司已披露的激励计划相关内容无差异。

四、本次第一类限制性股票解除限售股份的上市安排

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年8月15日（星期二）。

（二）本次符合解除限售条件的激励对象人数：74人。

（三）解除限售股数量：本次第一类限制性股票解除限售数量为1,281,000股，占公司目前总股本550,230,481股的0.2328%。

（四）本次第一类限制性股票首次授予部分第一期解除限售对象及股票数量情况如下：

注：根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，上述激励对象中的公司董事、高级管理人员所持限制性股票在解除限售后，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%，同时，董事、高级管理人员在买卖股票时需遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的规定。

五、本次限制性股票解除限售前后股本结构变化情况表

注：1、本报表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

2、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律法规规定，上市已满一年的公司的董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定，故本次解除限售后，高管锁定股数量增加467,250股。

3、以上股本变动以当前公司股本情况为基础进行测算，变动后具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

六、备查文件

1、《第三届董事会第九次会议决议》；

2、《第三届监事会第七次会议决议》；

3、《独立董事关于公司第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

4、《北京观韬中茂律师事务所关于西安三角防务股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》；

5、《公司2023年第三次临时股东大会决议》；

6、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

西安三角防务股份有限公司董事会2023年8月11日