惠城环保：2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300779 证券简称：惠城环保 公告编号：2023-081债券代码：123118 债券简称：惠城转债

青岛惠城环保科技集团股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

1、发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛惠城环保科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2019】822号）核准，青岛惠城环保科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股发行价格为13.59元/股，募集资金总额为人民币33,975.00万元，扣除发行费用人民币4,153.77万元后（不含税金额），募集资金净额共计人民币29,821.23万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年5月17日出具了信会师报字【2019】第ZG11501号《验资报告》。公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。

2、发行可转换公司债券募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛惠城环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2021】1178号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人民币32,000.00万元，扣除承销及保荐费、律师费、审计验资费、资信评级费、信息披露费、登记费及材料制作费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用778.42万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币31,221.58万元。上述可转债募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年7月13日出具了信会师报字【2021】第ZG11716号《验资报告》。公司与中国建设银行股份有限

公司青岛西海岸新区分行及保荐机构中德证券签署了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金的存放和管理情况

1、发行股票募集资金存放和管理情况如下：

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《青岛惠城环保科技股份有限公司募集资金管理制度》（简称《募集资金管理制度》）；2019年6月11日，公司及子公司九江惠城环保科技有限公司分别与青岛银行股份有限公司经济技术开发区支行、中国工商银行股份有限公司青岛开发区支行、交通银行股份有限公司九江分行新晨支行（以下统称“开户银行”）及保荐机构中德证券签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下：

单位：人民币元

2、发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况如下：

公司于2021年7月2日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司与中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行及保荐机构中德证券签署了《募集资金三方监管协议》，主要条款及内容如下：公司

已在开户银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下：

单位：人民币元

三、本半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

1、发行股票募集资金使用情况如下：

2019年公司实际募集资金净额人民币29,821.23万元，当年使用募集资金人民币12,788.42万元；用于暂时补充流动资金7,000.00万元；理财收益71.54万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额53.48万元，募集资金专户余额人民币10,157.83万元。

2020年度，公司使用募集资金884.03万元；收回2019年度转出的用于暂时补充流动资金7,000.00万元，并再次转出7,000.00万元用于暂时补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额32.20万元；理财收益145.16万元，募集资金专户余额人民币9,451.16万元。

2021年度，公司使用募集资金1,170.52万元，收回2020年度转出的用于暂时补充流动资金7,000.00万元，并再次转出11,000.00万元用于暂时补充流动资金；用于购买理财产品转出3,000.00万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额17.65万元；理财收益73.58万元，募集资金专户余额人民币1,371.87万元。

2022年度，公司使用募集资金2,917.77万元，收回2021年度转出的用于暂时补充流动资金11,000.00万元，并再次转出11,000.00万元用于暂时补充流动资金；用于购买理财产品转出13,300.00万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额8.20万元；赎回理财产品及取得理财收益16,342.47万元，募集资金专户余额人民币1,504.77万元。

2023年上半年，公司使用募集资金1,816.12万元，收回2022年度转出的用于暂时补充流动资金11,000.00万元，收回2023年度转出的用于暂时补充流动资金1,800.00万元，并再次转出12,100.00万元用于暂时补充流动资金，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额2.67万元，募集资金专户余额人民币391.32万元。

本年度使用金额及当前余额情况如下： 单位：人民币万元

截至2023年6月30日，本公司累计使用募集资金19,576.86万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。暂时补充流动资金10,300.00万元尚未收回，投资结构性存款累计理财收入332.75万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额114.20万元，募集资金专户余额人民币

391.32万元。

2、发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：

2021年度，公司收到可转换公司债券募集资金净额31,221.58万元，置换预先投入募集资金投资项目自筹资金16,673.65万元，2021年度募集资金投入项目支出金额70.31万元，用于暂时补充流动资金9,300.00万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额4.02万元；理财收益49.37万元，募集资金专户余额人民币5,231.01万元。

2022年度，公司使用募集资金5,400.08万元，收回2021年度转出的用于暂时补充流动资金13,950.00万元，并再次转出14,350.00万元用于暂时补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额8.11万元，募集资金专户余额人民币239.04万元。

2023年上半年，公司使用募集资金1,334.32万元，收回2022年度转出的用

于暂时补充流动资金8,900.00万元，收回2023年度转出的用于暂时补充流动资金200.00万元，并再次转出7,900.00万元用于暂时补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额0.77万元，募集资金专户余额人民币105.49万元。

本年度使用金额及当前余额情况如下： 单位：人民币万元

截至2023年6月30日，本公司累计使用可转换债券募集资金23,478.36万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。暂时补充流动资金7,700.00万元尚未收回，投资结构性存款累计理财收入49.37万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额12.90万元，募集资金专户余额人民币

105.49万元。

（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2020年10月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议以全票同意审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并于2020年11月13日经2020年第三次临时股东大会审议通过，具体情况如下：

“3万吨/年FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目”原实施地点位于青岛市黄岛区石化工业区内，现由于政府规划，该区域不适宜建设原募集资金项目。公司通过土地出让的方式取得黄岛区滨海公路南、魏家滩村西约102,577平方米地块的国有土地使用权，公司拟将变更后的募投项目建设在该区域。公司结合新的研究成果及最新市场需求，对原募集资金项目的工艺流程及产品进行升级，生产线及产品结构进行优化。变更后募投项目情况如下：

1、项目名称：3万吨/年FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目。

2、项目地点：青岛董家口工业园区。

3、建设内容：主要为3万吨/年FCC废催化剂磁分离装置、1.5万吨/年废剂拆解装置及配套罐区、资源化利用原料及产品仓库和化学品库。

4、项目投产时间：预计2021年12月完工投产。

5、项目投资概算：17,956万元，其中以募集资金投入15,184.95万元，剩余部分由自有资金投入。

变更后的募集资金投资项目已重新取得主管部门的立项备案及环评批复文件。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2020-092）等相关公告。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、发行股票募集资金置换情况如下：

2019年7月24日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，共计人民币 6,184.07万元。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-016）等相关公告。

2、发行可转换公司债券募集资金置换情况如下：

2021年7月20日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 16,673.65 万元。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-072）等相关公告。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2019年7月24日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过7,000.00万元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2019年8月29日，工行募集资金专户转

出7,000.00万元用于补充流动资金；2020年4月23日收回7,000万元。

2、2020年4月29日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过9,000.00万元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2020年4月30日和2021年2月25日，工行募集资金专户分别转出7,000.00万元和2,000.00万元用于补充流动资金；2021年3月30日和2021年4月7日已分别收回4,000.00万元和5,000.00万元。

3、2021年4月8日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过11,000.00万元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2021年4月9日至2021年4月16日，工行募集资金专户转出11,000.00万元用于补充流动资金，2021年7月22日，工行募集资金专户收回补充流动资金11,000.00万元。

4、2021年7月26日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过30,000万元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2021年7月26日，工行募集资金专户转出11,000.00万元，建行募集资金专户转出10,000.00万元用于补充流动资金；2022年2月25日至2022年3月24日建行募集资金专户合计转出5,050.00万元用于补充流动资金。2021年8月4日，建行募集资金专户收回700.00万元；2022年4月24日至2022年4月26日，建行募集资金专户合计收回14,350.00万元；工行募集资金专户合计收回11,000.00万元。截止到2022年4月26日，补流资金全部归还至募集资金专户。

5、2022年4月27日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过25,000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2022年4月28日至2022年4月29日，工行募集资金专户转出11,000.00万元，建行

募集资金专户转出8,500.00万元用于补充流动资金。2022年9月23日，建行募集资金专户转出200.00万元用于补充流动资金。2022年10月25日，建行募集资金专户转出200.00万元用于补充流动资金。

6、2023年1月31日，召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币20,000.00 万元，用于与主营业务相关的生产经营。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。建行募集资金专户2023年1月17日至2023年1月29日，累计收回补充流动资金8,900.00万元，2023年1月31日转出100.00万元用于补充流动资金。2023年2月3日至2023年2月17日转出7,800.00万元用于补充流动资金，2023年6月27日收回补充流动资金200.00万元。2023年1月16日，工行募集资金专户转出600.00万元用于补充流动资金，2023年1月29日至2023年1月30日，累计收回补充流动资金11,600.00万元，2023年1月31日转出10,500.00万元用于补充流动资金；2023年2月3日转出600.00万元用于补充流动资金；2023年3月2日至2023年3月4日累计转出400.00万元用于补充流动资金，2023年3月31日收回补充流动资金100.00万元；2023年5月9日至2023年5月25日，累计收回补充流动资金500.00万元；2023年6月15日至2023年6月27日累计收回补充流动资金600.00万元。

截至2023年6月30日，工行募集资金专户有10,300.00万元补充流动资金尚未收回，建行募集资金专户有7,700.00万元补充流动资金尚未收回。

（五）节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情形。

（六）超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

存放于公司募集资金专户、暂时补充流动资金及购买理财产品。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司使用闲置募集资金购买理财产品，具体情况如下：

2019年7月24日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》(详见公司公告2019-017号)。公司于2020年6月4日至2020年9月4日购买理财产品8,000.00万元(详见公司公告2020-035)，本次购买在2019年公司第二届董事会第六次会议审批范围内。

2020年6月24日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》(详见公司公告2020-048)。公司于2020年9月8日 至2020年12月8日购买理财产品8,000.00万元(详见公司公告2020-069)，并于2021年1月12日至2021年5月25日购买理财产品6,000.00万元(详见公司公告2021-005)，本次购买在2020年公司第二届董事会第十次会议审批范围内。

2021年7月20日，第二届董事会第十九次、第二届监事会第十七次会议审议通过《关于使用部分自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公告2021-070）。公司于2021年8月17日至2022年7月19日累计购买理财产品23,500万元（详见公司公告2021-081、2021-098、2021-105、2022-007、2022-004、2022-038、2022-043），本次购买在2021年公司第二届董事会第十九次会议审批范围内。

2022年7月26日，第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用部分自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公告2022-064）。公司于2022年8月8日购买理财产品1,800万元（详见公司公告2022-068），本次购买在2022年公司第三届董事会第八次会议审批范围内。

截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部赎回。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2023年7月31日经董事会批准报出。附表1：募集资金使用情况对照表附表2：变更募集资金投资项目情况表

青岛惠城环保科技集团股份有限公司

董事会2023年8月2日

附表1：

募集资金使用情况对照表（发行股票）编制单位：青岛惠城环保科技集团股份有限公司 2023年6月30日

单位：万元

附表1：

募集资金使用情况对照表（发行可转债）

编制单位：青岛惠城环保科技集团股份有限公司 2023年6月30日

单位：万元

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：青岛惠城环保科技集团股份有限公司 2023年6月30日单位： 万元

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。