海能实业：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

债券代码:123193

债券简称:海能转债

安福县海能实业股份有限公司

关于2026 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、海能转债(债券代码:123193)转股期限为2023 年10 月19 日至2029 年4 月12 日;最新有效的转股价格为人民币14.50 元/股。

2、2026 年第二季度“海能转债”无转股情况。

3、截至2026 年第二季度末,公司剩余可转债为5,997,434 张,票面总金额 为599,743,400 元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第15 号——可转换公司债券》的有关规定,安福县海能实业股份有 限公司(以下简称“公司”)现将2026 年第二季度可转换公司债券(以下简称“可 转债”)转股及公司股份变动情况公告如下:

一、可转债发行上市基本情况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225 号《关于同意安福县海能 实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意,公司于 2023 年4 月13 日向不特定对象发行6,000,000 张可转换公司债券,每张面值为 100 元,募集资金总额人民币60,000.00 万元。

(二)可转债上市情况

经深交所同意,公司可转债于2023 年5 月9 日起在深交所挂牌上市交易, 债券简称为“海能转债”、债券代码为“123193”。

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(三)可转债转股期限

本次可转债转股期自可转债发行结束之日(2023 年4 月19 日)起满六个月 后的第一个交易日(2023 年10 月19 日)起至可转债到期日止(2029 年4 月12 日)(如该日为法定节假或非交易日,则顺延至下一个交易日)。

二、转股价格的确定及历次调整、修正情况

(一)初始转股价格的确定

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《安福县海能实业股 份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定,“海 能转债”的初始转股价格为人民币33.47 元/股。

(二)转股价格的调整情况

1、第一次调整转股价格情况

因实施公司2022 年度权益分派方案,“海能转债”的转股价格由33.47 元/ 股调整为21.77 元/股,调整后的转股价格于2023 年5 月25 日生效,具体内容 详见公司于2023 年5 月17 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关 于“海能转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2023-037)。

2、第二次调整转股价格情况

因公司实施2020 年限制性股票激励计划,首次授予部分第二个归属期限制 性股票登记完成后,“海能转债”转股价格由21.77 元/股调整为21.74 元/股, 调整后的转股价格自2023 年6 月29 日起生效。具体调整情况详见公司于2023 年6月27 日发布的《关于“海能转债”转股价格调整的公告》 (公告编号:2023-054)。

3、第三次调整转股价格情况

因实施公司2023 年度权益分派方案,“海能转债”的转股价格由21.74 元/ 股调整为17.92 元/股,调整后的转股价格于2024 年5 月28 日生效,具体内容 详见公司于2024 年5 月21 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关 于“海能转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2024-075)。

4、第四次调整转股价格情况

2025 年5 月19 日公司注销回购股份2,369,900 股,“海能转债”的转股价 格由17.92 元/股调整为17.84 元/股,调整后的转股价格于2025 年5 月21 日生 效,具体内容详见公司于2025 年5 月20 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 披露的《关于注销回购股份调整可转债转股价格的公告》 (公告编号:2025-057)。

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5、第五次调整转股价格情况

因实施公司2024 年度权益分派方案,“海能转债”的转股价格由17.84 元/ 股调整为14.70 元/股,调整后的转股价格于2025 年5 月28 日生效,具体内容 详见公司于2025 年5 月21 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关 于“海能转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2025-059)。

6、第六次调整转股价格情况

因实施公司2025 年度权益分派方案,“海能转债”的转股价格由14.70 元/ 股调整为14.50 元/股,调整后的转股价格于2026 年5 月25 日生效,具体内容 详见公司于2026 年5 月18 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关 于“海能转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2026-035)。

三、转股及股份变动情况

“海能转债”自2023 年10 月19 日开始转股,2026 年第二季度“海能转 债”无转股情况,转股数量为0 股,2026 年第二季度公司股份无变动情况。截 至2026 年6 月30 日,“海能转债”尚有5,997,434 张,剩余票面总金额为人民 币599,743,400 元。

2026 年第二季度公司股份变动情况如下:

(2026 年3 月31 日) 本次变动前 本次变动数量(股) (2026 年6 月30 日) 本次变动后

股份性质

数量(股) 比例(%) 可转债转股 其他 数量(股) 比例(%)

一、限售条件流通股 116,900,353 37.30 0 0 116,900,353 37.30

高管锁定股 116,900,353 37.30 0 0 116,900,353 37.30

二、无限售条件流通股 196,532,667 62.70 0 0 196,532,667 62.70

三、总股本 313,433,020 100.00 0 0 313,433,020 100.00

备注:本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

四、可转换公司债券转股申报的有关事项

投资者如需了解“海能转债”的其他相关内容,请查阅公司于2023 年4 月 11 日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《安福县海能实业股份有限公 司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内 容如有疑问,请拨打公司投资者咨询电话:0769-89920699。

五、备查文件

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1、截至2026 年6 月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“海能实业”股本结构表;

2、截至2026 年6 月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“海能转债”股本结构表。

特此公告。

安福县海能实业股份有限公司

董事会

2026 年7 月1 日

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