宇瞳光学：2022年度监事会工作报告

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

2022年度监事会工作报告

2022年度，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规及《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》的要求，以维护公司利益和股东利益为原则，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，列席公司董事会会议及股东大会、审议公司定期报告、督促公司董事会及经营层执行股东大会决议的情况、检查董事、高管人员履职情况等，对公司依法运作情况、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，进一步促进了公司的规范化运作。现将监事会2022年的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开六次会议，具体情况如下：

二、监事会对公司2022年度有关事项的意见报告期内，公司监事会认真履行监事会职责，对公司的经营管理、财务状况、内部控制等事项进行了全面的监督、检查和审核，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况公司监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，根据《公司法》《证券法》《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程序、决议事项以及决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行了监督。

公司能够严格按照有关法律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序合法有效；公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和本公司章程的有关规定，忠实地履行其职责，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

全体监事对公司2022年度的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的监督检查，认为报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，未发现有违规违纪问题。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的2022年度审计报告真实、准确地反映了公司当期的财务状况和经营成果。

（三）公司对外投资情况报告期内，监事会对公司2022年对外投资的情况进行了监督，认为：公司对外投资项目审批严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《对外投资管理制度》的要求及规定，其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，符合公司整体利益。

（四）对内部控制自我评价报告的意见监事会对公司2022年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况报告期内，公司按照相关法律法规、规范性文件要求以及公司《内幕信息知情人登记管理制度》规定，严格执行了内幕信息知情人的登记管理，在公司发布重大事项公告、定期报告等敏感期间对相关内幕知情人进行了登记备案。经监事会核查，本报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

三、2023年度监事会工作计划2023年，监事会将围绕公司2023年的经营目标，严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，充分发挥监督职能，进一步促进公司的规范运作及持续、健康发展，切实维护好公司和股东的合法权益。

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会

2023年4月20日