宇瞳光学：董事、高级管理人员薪酬管理制度

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度

第一章 总则

第一条为了进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理,充分调动董事、高 级管理人员工作的积极性和创造性,提升公司整体管理水平,确保公司发展战略目标的 实现,依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性 文件和《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有 关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。

第二条本制度适用于以下人员:

(一)董事会成员:包括公司独立董事及非独立董事;

(二)高级管理人员:包括公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及 其他《公司章程》规定的高级管理人员。

第三条公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬;公司股东会负责审议董事 的薪酬。

公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定,明确薪酬确定 依据和具体构成。董事薪酬方案由股东会决定,并予以披露。高级管理人员薪酬方案由 董事会批准,向股东会说明,并予以充分披露。

第四条公司薪酬的确定需遵循以下原则:

(一)公司长远利益原则:应与公司持续健康发展目标相符,短期与长期激励相结 合,防止短期行为,促进公司可持续发展;

(二)权责利对等原则:按工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合等因素 确定基本工资薪酬标准;

(三)绩效挂钩原则:年度薪酬与个人岗位职责目标完成情况挂钩,与公司经营业 绩、年度考核结果、行为规范等相结合;

(四)竞争原则:注重收入市场化,制定合理的薪资结构比例,保持公司薪酬的吸 引力以及在市场上的竞争力,有利于公司吸引人才。

第二章 薪酬、津贴的构成和标准

第五条公司董事会成员薪酬

(一)非独立董事:同时在公司担任管理职务的非独立董事根据其在公司担任的具 体职务、岗位领取职务薪酬,不再单独领取董事津贴;除上述董事之外的公司其他非独 立董事可在公司领取津贴,其津贴由董事会、股东会审议决定并通过后执行。

(二)独立董事:独立董事在公司领取独立董事津贴。独立董事津贴由董事会、股 东会审议通过后执行。

第六条在公司担任管理职务的非独立董事和高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩 效薪酬和中长期激励收入等组成,其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬 总额的百分之五十。

基本薪酬根据承担的战略责任、经营规模、经营难度、岗位职责、市场薪资行情、 公司职工工资水平及其他参考因素确定,按月发放。

绩效薪酬根据企业年度经营目标完成情况,结合个人分管业务年度考核结果,以基 本年薪为参考基数计核,于年度报告披露和绩效评价后发放,绩效评价应当依据经审计 的财务数据开展。

中长期激励收入包括但不限于股权激励、员工持股计划等,涉及董事、高级管理人 员的中长期激励收入参照本制度第三条履行审议程序。

第七条公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核,制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案,并就董事、高级管理人 员的薪酬事项向董事会提出建议。

第三章薪酬的发放

第八条公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的,按其实际任期和实际

绩效计算绩效工作津贴并予以发放。

第九条公司发放的薪酬、津贴均为税前金额,公司将按照国家和公司的有关规定, 代扣代缴个人所得税、各类社会保险费用、住房公积金、按照公司规定的各项扣减支出、 其它应由个人承担缴纳的部分,剩余部分发放给个人。

第十条公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大,非独立董事、高级管 理人员平均绩效薪酬原则上应当相应下降,未相应下降的,应当披露原因。

第十一条公司如发生因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时,应当及时对 董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应追回超额发放部分。

第十二条公司董事、高级管理人员在任职期间发生下列情形之一的,公司应当根 据情节轻重减少、停止发放或者追回已发放的绩效薪酬和中长期激励收入:

(一)违反义务给公司造成损失的;

(二)对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的;

(三)违反法律法规或者失职、渎职,导致公司出现重大决策失误、重大安全事故、 重大财务舞弊、重大风险事件等,给公司造成严重影响或者造成公司资产流失的;

(四)公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。

第四章 附则

第十三条本制度未尽事宜,按有关法律、法规和规范性文件的有关规定执行。

第十四条 本制度由公司董事会负责解释。

第十五条 本制度自公司股东会审议通过之日起执行。