指南针：麦高证券有限责任公司2023年度未经审计非合并财务报表

资 产2023年12月31日2023年1月1日负债和所有者权益2023年12月31日2023年1月1日资产：负债：

货币资金2,123,910,824.751,069,335,170.90短期借款其中：客户存款2,081,818,041.261,003,418,680.73应付短期融资款结算备付金242,423,302.24151,804,186.23拆入资金其中：客户备付金239,373,251.14131,003,481.34交易性金融负债拆出资金衍生金融负债融出资金卖出回购金融资产款383,418,553.43衍生金融资产代理买卖证券款2,409,739,171.361,164,219,165.02买入返售金融资产149,018,375.6226,001,433.57代理承销证券款存出保证金1,011,391.261,000,000.00应付职工薪酬7,623,584.603,276,412.88应收款项103,455,347.8739,899,671.96应交税费1,342,441.71648,956.96合同资产应付款项12,027,916.7627,721,875.60 持有待售资产合同负债188,679.251,840,268.80金融投资：

384,318,319.62854,921,534.18持有待售负债 交易性金融资产384,318,319.62854,921,534.18长期借款 债权投资应付债券 其他债权投资租赁负债33,808,718.9628,119,399.79 其他权益工具投资预计负债长期股权投资递延收益投资性房地产829,496.07870,298.71递延所得税负债固定资产52,075,925.8037,845,425.01其他负债21,090,194.2212,535,350.86在建工程负债合计2,485,820,706.861,621,779,983.34使用权资产34,247,630.2529,729,021.23所有者权益：

无形资产35,292,388.5231,682,868.05实收资本1,000,000,000.001,000,000,000.00商誉资本公积1,532,499,688.101,523,575,977.10抵债资产减：库存股递延所得税资产99,399,745.1199,399,745.11其他综合收益-6,610,940.00-6,610,940.00其他资产22,687,812.1728,302,171.74盈余公积21,938,299.9221,938,299.92

一般风险准备43,876,599.8443,876,599.84未分配利润-1,828,853,795.44-1,833,768,393.51归属于母公司所有者权益合计762,849,852.42749,011,543.35少数股东权益所有者权益合计762,849,852.42749,011,543.35资产总计 3,248,670,559.282,370,791,526.69负债和所有者权益总计3,248,670,559.282,370,791,526.69

资产负债表

法定代表人：宋成 主管会计工作负责人：宋成 会计机构负责人：李斌

项目2023年2022年 一、营业收入206,385,267.2459,883,285.35 手续费及佣金净收入91,512,367.8035,091,529.38 其中：经纪业务手续费净收入87,907,948.0329,507,269.89 投资银行业务手续费净收入1,009,433.95 资产管理业务手续费净收入 利息净收入34,233,591.8616,828,984.31 其中：利息收入43,157,751.5520,271,807.24 利息支出8,924,159.693,442,822.93 投资收益（损失以“-”号填列）69,518,342.9712,636,658.68 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列 其他收益121,842.80309,249.50 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）10,598,905.34-5,467,458.80 汇兑收益（净损失以“－”号填列） 其他业务收入332,569.84318,472.57 资产处置收益(损失以“-”号填列）67,646.63165,849.71 二、营业支出201,008,848.67149,925,230.91 税金及附加1,098,507.461,125,358.56 业务及管理费199,954,634.92143,779,424.05 信用减值损失-85,096.35382,612.63 其他资产减值损失4,567,336.20 其他业务成本40,802.6470,499.47 三、营业利润（亏损以“－”号填列）5,376,418.57-90,041,945.56 加：营业外收入142,866.962,890,289,238.64 减：营业外支出626,012.622,428,048.52 四、利润总额（亏损总额“－” 号填列）4,893,272.912,797,819,244.56 减：所得税费用-21,325.16-99,399,745.11 五、净利润（净亏损以“－”号填列）4,914,598.072,897,218,989.67 （一）按经营持续性分类：

其中：持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类：

其中：归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）4,914,598.072,897,218,989.67 少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额-700,000.00 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额-700,000.00

（一）不能重分类进损益的其他综合收益-700,000.00

（二）将重分类进损益的其他综合收益

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额4,914,598.072,896,518,989.67 归属于母公司股东的综合收益总额4,914,598.072,896,518,989.67 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益 （一）基本每股收益---- （二）稀释每股收益----

法定代表人：宋成 主管会计工作负责人：宋成 会计机构负责人：李斌

利润表

编制单位：麦高证券有限责任公司

2023年1月1日2023年12月31日净资产749,011,543.35762,849,852.42749,011,543.35762,849,852.42减：优先股及永续次级债等0100%0.00减：资产项目的风险调整合计181,507,215.75203,896,095.18180,607,215.75202,985,843.05 存出保证金1,000,000.001,011,391.26100,000.00101,139.13 其中：履约保证金1,000,000.001,011,391.2610%100,000.00101,139.13 期货（期权）保证金0100%0.00 其他存出保证金

00.00 长期股权投资

0.00100%0.00 投资性房地产、固定资产、在建工程38,715,723.7252,905,421.87100%38,715,723.7252,905,421.87 其他141,791,492.03149,979,282.05100%141,791,492.03149,979,282.05减：或有负债的风险调整合计

0.000.00 对外担保金额及担保承诺

0.00100%0.00 其他或有负债

0.00100%0.00加：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计

0.000.00 母公司提供的担保承诺

0.00100%0.00其他项目

0.000.00

减：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计108,900.000.00108,900.000.00

所有权受限等无法变现的资产(如被冻结）108,900.000.00100%108,900.000.00 其他项目

0.000.00核心净资本

0.00568,295,427.60559,864,009.37加：附属净资本

0.000.00 借入的次级债（含永续次级债）

0.000.00 中国证监会认定或核准的其他调整项目

0.000.00净资本

0.00568,295,427.60559,864,009.37

2023年1月1日2023年12月31日扣减比例

单位：人民币元证券公司净资本计算表

法定代表人：宋成 主管会计工作负责人：宋成 会计机构负责人：李斌

2023年12月31日

应计算的金额项目