斯迪克：关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2024-002

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售股份上市流通的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次申请解除限售的限制性股票数量为348,365股，占目前公司总股本453,300,503股的0.0769%；本次实际可上市流通的限制性股票数量为348,365股，占目前公司总股本453,300,503股的0.0769%。

2、本次申请解除股份限售的股东人数为2人。

3、本期限制性股票上市流通日为2024年1月8日。

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月8日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，2名激励对象可解除限售共计348,365股限制性股票。现将有关事项说明如下：

一、2020年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2020年4月9日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

2、2020年4月9日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。

3、2020年4月10日至2020年4月21日，公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年4月22日，公司监事会发表了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2020年5月6日，公司2019年年度股东大会审议并通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2020年5月14日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

6、2020年7月1日，公司披露了《关于2020年限制性股票首次授予部分登记完成的公告》，首次授予部分实际登记了153.25万股，上市日期为2020年7月3日。

7、2020年9月23日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以2020年9月23日为授予日，以33.48元/股的价格向9名激励对象授予38.3万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

8、2020年12月8日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分登记完成的公告》，预留授予部分实际登记了38.3万股，上市日期为2020年12月10日。

9、2021年5月28日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》、《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司2020年限制性股票激励计划中10名激励对象已离职，根据《激励计划》等有关规定，不再具备激励对象资格，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计81,600股。首次授予的限制性股票的回购数量为62,400股，回购价格为11.075元/股加上银行同期定期存款利息之和，预留授予的限制性股票的回购数量为19,200股，回购价格为20.800元/股加上银行同期定期存款利息之和。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述回购注销事项于2021年6月15日经公司2021年第四次临时股东大会审议通过，并于2021年10月8日在中国证券登记结算公司深圳分公司办理完成上述限制性股票注销事宜。

10、2021年6月25日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意为符合解除限售条件的139名激励对象办理共计71.688万股限制性股票的相关解除限售事宜。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述可解除限售限制性股票已于2021年7月8日上市流通。

11、2021年11月24日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会

第十三次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意为符合解除限售条件的7名激励对象办理共计162,528股限制性股票的相关解除限售事宜。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述可解除限售限制性股票已于2021年12月13日上市流通。

12、2022年7月1日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意为符合解除限售条件的134名激励对象办理共计109.4016万股限制性股票的相关解除限售事宜。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述可解除限售限制性股票已于2022年7月12日上市流通。

13、2022年7月1日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》、《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司2020年限制性股票激励计划中11名激励对象因个人原因已离职，失去本次限制性股票激励资格，1名激励对象个人层面绩效考核结果为B，个人解除限售比例（N）为80%，因此公司对上述人员已获授但未解除限售的374,835股限制性股票予以回购注销。首次授予的限制性股票的回购数量为120,576股，回购价格为6.847元/股加上银行同期定期存款利息之和，预留授予的限制性股票的回购数量为254,259股，回购价格为12.925元/股加上银行同期定期存款利息之和。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述回购注销事项于2022年7月22日经公司2022年第二次临时股东大会审议通过，并于2022年9月13日在中国证券登记结算公司深圳分公司办理完成上述限制性股票注销事宜。

14、2022年11月21日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意为符合解除限售条件的2名激

励对象办理共计348,365股限制性股票的相关解除限售事宜。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述可解除限售限制性股票已于2023年1月11日上市流通。

15、2023年7月6日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意为符合解除限售条件的124名激励对象办理共计172.8205股限制性股票的相关解除限售事宜。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述可解除限售限制性股票已于2023年7月17日上市流通。

16、2023年7月6日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》、《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司2020年限制性股票激励计划中10名激励对象因已离职，失去本次限制性股票激励资格，因此公司对上述人员已获授但未解除限售的318,259股限制性股票予以回购注销，回购价格为4.848元/股加上银行同期定期存款利息之和。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。上述回购注销事项于2023年7月7日经公司2023年第一次临时股东大会审议通过，并于2023年9月28日在中国证券登记结算公司深圳分公司办理完成上述限制性股票注销事宜。

17、2023年12月8日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意为符合解除限售条件的2名激励对象办理共计348,365股限制性股票的相关解除限售事宜。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

二、董事会关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的说明

1、第三个限售期届满说明

根据公司《激励计划》的规定，预留部分在2020年授出，则预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排与首次授予部分保持一致，授予激励对象限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。预留授予部分限制性股票第三个解除限售期为自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的40%。

公司2020年限制性股票激励计划预留授予登记完成日为2020年12月10日，第三个解除限售期已于2023年12月10日届满。

2、第三个解除限售期解除限售条件成就的说明

解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

综上所述，公司董事会认为2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为2人，可解除限售的限制性股票数量为348,365股。根据2019年年度股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照《激励计划》的相关规定办理解除限售事宜。

三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明

1、权益分派引起的授予股票数量的调整

2021年5月12日公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》，以方案实施前的公司总股本118,754,379股为基数，每10股派2元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。

2022年5月27日公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》，以方案实施前的公司总股本189,925,406股为基数，每10股派1.2元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。

2023年5月25日公司披露了《2022年年度权益分派实施公告》，以方案实施前的公司总股本324,013,402股为基数，每10股派0.6元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

因此根据激励计划的有关规定及2019年年度股东大会的授权，对首次授予股票的登记数量进行调整。

2、离职人员引起的授予股票数量的调整

预留授予部分的9名激励对象中，7名激励对象因离职已办理完成回购注销手续。

因此，本次公司限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售期解除限售实际人员共2人，解除限售股数348,365股，占公司目前股本总额453,300,503的

0.0769%。

除上述事项外，本次实施的解除限售与已披露的激励计划不存在差异。

四、本次解除限售股票的上市流通安排

1、本次申请解除限售的限制性股票数量为348,365股，占目前公司总股本453,300,503股的0.0769%；本次实际可上市流通的限制性股票数量为348,365股，占目前公司总股本453,300,503股的0.0769%。

2、本次申请解除股份限售的股东人数为2人。

3、本次限制性股票上市流通日为2024年1月8日。

4、本次限制性股票解除限售后可上市流通情况如下：

注：1、上表中限制性股票数量系公司2020年度、2021年度和2022年度权益分派方案实施后调整的数量。

2、预留授予部分的9名激励对象中，7名激励对象因离职已办理完成回购注销手续；其他2名激励对象个人层面绩效考核结果全部为A/B+，解除限售比例为100%。因此，本次公司限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售期解除限售实际人员共2人，解除限售股数348,365股。

五、本次解除限售股份上市流通前后股份变动结构表

注：本表格为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

六、备查文件

1、《第四届董事会第三十次会议决议》；

2、《第四届监事会第二十八次会议决议》；

3、《独立董事关于第四届董事会第三十次会议有关事项的独立意见》；

4、《上海兰迪律师事务所关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司2020年

限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》；

5、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

董事会2024年1月4日