天迈科技：2022年度独立董事述职报告

郑州天迈科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告作为郑州天迈科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定和要求，坚持独立、客观和公正的原则，尽责履职，开展各项工作，包括及时了解、关注公司的经营发展与内部控制情况，出席董事会、专门委员会会议及股东大会，认真审议提交会议决策的各项议案，独立发表意见，做出独立、科学的决策，有效保证了公司的规范运作，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现根据中国证监会《上市公司独立董事规则》的要求，对2022年度履行职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

报告期内，公司三名独立董事分别为关志超先生、吴跃平先生、司爱军先生，其中吴跃平先生是会计专业人士。三名独立董事均具备独立董事所需的专业知识、从业经验，与公司不存在影响独立性的情况。

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

1、关志超先生：博士研究生学历、教授级高工、博导，国家注册电气工程师（供配电）。现任深圳市综合交通运行指挥中心总工程师、深圳市交通控制与仿真工程中心主任、广东省智能车路协同管控工程技术研究中心主任、交通部智能车路协同行业研发中心副主任、深圳市金溢科技股份有限公司董事。

2、吴跃平先生：博士研究生学历、高级会计师。现任河南财经政法大学教授/硕士生导师，和信证券投资咨询股份公司董事长、总经理，中原环保股份有限公司、新天科技股份有限公司、郑州信大捷安信息技术股份有限公司独立董事。

3、司爱军先生：硕士研究生学历，律师，律师系列高级职称。现任上海段和段律师事务所高级合伙人，上海段和段（郑州）律师事务所首席派驻合伙人。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

我们具有《上市公司独立董事规则》所要求的独立性和任职资格，未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及公司控股股东不存在关联关系，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会会议情况

2022年公司共召开董事会会议5次，共召开股东大会2次。我们对公司本年度董事会议案及其他非董事会议案，没有异议，未提议召开临时股东大会和董事会。公司独立董事出席董事会和股东大会的情况如下：

（二）议案审议及独立意见发表情况

我们按时出席了报告期内公司组织的各项董事会会议，并审议通过了各项会议议案，对于关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项，发表独立意见。

（三）公司配合工作情况

报告期内，公司管理层积极配合我们的工作，提供便利的会务、通讯、人员安排，为我们履职提供必备的条件和充分的支持。同时公司高级管理人员与我们保持沟通，确保我们可以随时了解公司的经营动态和运行情况，并及时回复关注的问题；围绕年报编制，公司组织我们与会计师、高级管理人员进行会议沟通，确保我们及时了解审计过程，尽责履职。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1、关联交易情况

报告期内，我们认真审阅了公司有关关联交易议案等资料，基于独立董事的立场，我们认为公司2022年度发生的关联交易是基于正常的生产经营活动而产生的，定价公平、公正、合理。公司与关联方之间发生的关联交易真实、有效，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及全体股东特别是中小股东利益的情形。

2、对外担保和资金占用情况

报告期内，公司不存在实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在对外担保情况。我们按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定，对公司累计和当期对外担保的情况发表了专项说明和独立意见。

3、聘任会计师事务所情况

公司继续聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务报表审计机构，我们认为中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公

司提供审计服务的执业资格和专业能力，能够满足公司对审计工作的要求，公司续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

4、现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，公司经营出现亏损，公司董事会提议2022年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。我们认为，根据公司的长远发展战略，并结合公司实际经营情况以及考虑公司经营规划，我们同意2022年度不进行利润分配，该利润分配方案的执行不存在损害中小股东利益情形，符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。

5、董事及高级管理人员提名和薪酬情况

报告期内，公司董事会提名渠华先生为非独立董事候选人，司爱军先生为独立董事候选人，聘任渠华先生、张申腾先生、李永康先生为副总经理，我们认真审核了相关人员的个人履历等相关资料，认为他们具备相应的任职资格，公司董事和高级管理人员提名、聘任、薪酬决策严格按照公司规定执行，决策程序符合有关法律、法规及公司章程、规章制度等的规定。

公司董事、监事及高级管理人员的薪酬发放情况符合公司股东大会、董事会的相关决议，且已在公司2022年年度报告中进行了披露。

6、业绩预告情况

公司根据监管规则，及时对2022年年度业绩进行了预告，根据公司所聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2022年度审计报告，审计后的公司主要经营指标与业绩预告不存在重大差异。

7、公司及股东承诺履行情况

2022年度公司及公司股东严格遵守相关法律、法规，未出现违反相关承诺的情形。公司及股东的承诺及履行情况已在定期报告中披露。

8、股权激励计划实施情况

报告期内，公司2021年限制性股票激励计划第一个考核期业绩考核指标未

达成，公司将对应的限制性股票以及已离职激励对象所获授的限制性股票予以注销，同时向激励对象授予预留部分限制性股票，并调整了限制性股票激励计划的业绩考核指标，相关事项已履行了董事会、监事会、股东大会审议程序，我们对此发表了同意的独立意见。公司对有关情况及时进行了披露，不存在损害中小投资者利益的情况。

9、信息披露的执行情况

公司始终秉承对投资者高度负责的态度，严格按照上市规则的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。报告期内，公司发布公告71条，定期报告4个，回复互动易问题87条，举行网上业绩说明会一次。我们持续关注公司信息披露工作，对公告信息的及时、准确、公平披露进行有效的监督、核查。我们认为，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正” 的原则，并确保了信息的真实、准确、完整、及时，公司已按照相关法律、法规的要求履行了各项信息披露义务，很好地完成了信息披露工作。10、内部控制的执行情况本年度，公司已按照《企业内部控制基本规范》的相关规定，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，公司内部控制执行有效。截至2022年12月31日，未发现公司与财务报告相关的内部控制存在重大或重要缺陷，在内部控制评价过程中也未发现与非财务报告相关的重大或重要内部控制缺陷。

11、董事会以及下属专业委员会的运作情况

作为公司董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的成员，我们按照公司董事会专门委员会工作细则和工作职责积极开展工作，报告期内，召开战略委员会会议1次，审计委员会会议4次、薪酬与考核委员会会议1次，提名委员会会议1次。就定期报告、关联交易、内部控制评价报告、高管薪酬等事项进行决策、发表意见，并向董事会进行汇报，充分发挥了专门委员会在董事会工作中的重要作用。

四、总体评价和建议

作为公司的独立董事，我们本着诚信与勤勉的精神，忠实履行自己的职责，

积极参与公司的重大决策，为公司的健康发展建言献策。2023年，我们将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

郑州天迈科技股份有限公司独立董事：关志超、吴跃平、司爱军

二〇二三年四月十七日