华辰装备：关于公司部分实际控制人拟协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-056

华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于公司部分实际控制人拟协议转让公司部分股份

暨权益变动的提示性公告

公司实际控制人赵泽明保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人赵泽明先生于2024年6月19日与山岳嵩山奥义2号私募证券投资基金（以下简称“山岳嵩山”）签署《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司之股份转让协议》。赵泽明先生拟以协议转让方式向山岳嵩山转让其持有的公司无限售流通股12,608,800股，占公司总股本的5%（以下简称“本次协议转让”）。

2、本次协议转让事项不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

3、本次协议转让事项需经深圳证券交易所进行合规性审核后，方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续，是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

一、本次协议转让情况概述

公司于2024年6月20日收到赵泽明先生出具的《简式权益变动报告书》及股份转让通知，获悉赵泽明先生（以下简称“转让方”、“甲方”）与山岳嵩山（以下简称“受让方”、“乙方”）于2024年6月19日签署了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司之股份转让协议》，赵泽明先生拟以协议转让方式向山岳嵩山转让其持有的公司无限售流通股12,608,800股，占公司总股本的5%。本次协议转让价格为19元/股，股份转让总价款共计人民币

239,567,200元（大写：贰亿叁仟玖佰伍拾陆万柒仟贰佰元整）。截至本公告日，上述股份尚未办理过户登记。具体情况如下：

本次协议转让股份后，各方股份变动情况如下：

注：本公告中，占总股本比例数值按四舍五入精确到小数点后两位。若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

二、本次股份协议转让各方基本情况

1、转让方

姓名：赵泽明性别：男国籍：中国身份证号码：522731************通讯地址：江苏省昆山市周市镇横长泾路333号其他国家或者地区的居留权：无转让方一致行动人之一姓名：刘翔雄性别：男

国籍：中国身份证号码：522731************通讯地址：江苏省昆山市周市镇横长泾路333号其他国家或者地区的居留权：无转让方一致行动人之二姓名：曹宇中性别：男国籍：中国身份证号码：522731************通讯地址：江苏省昆山市周市镇横长泾路333号其他国家或者地区的居留权：无

2、受让方

关联关系：转让方及其一致行动人与受让方不存在关联关系，不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，亦均不属于失信被执行人，最近五年内没有受过刑事处罚，也没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项。

三、承诺及履行情况

1、赵泽明先生在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出如下承诺：

（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

（2）在上述锁定期满后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员，在任职期间应当向公司申报所持有的公司股份变动情况，每年转让的股份不超过本人持有公司股份数的25%；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份；自公司股票上市之日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；

（3）公司上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整）；

（4）若本人在所持公司股票锁定期满后两年内减持所持公司股票的，减持价格将不低于发行价（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整）；锁定期满后两年内合计减持的公司股份数量将不超过公司股份总数的10%。本人减持公司股份时，将提前3个交易日通过公司发出相关公告；

（5）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管

理人员减持股份实施细则》的相关规定。截至本公告披露日，赵泽明先生均严格遵守上述承诺，未出现违反上述承诺的行为，本次拟协议转让事项与此前已披露的意向、承诺一致。

四、本次股份转让协议的主要内容

（一）协议转让当事人

甲方（转让方）：赵泽明乙方（受让方）：山岳嵩山奥义2号私募证券投资基金

（二）股权转让及定金

1、甲方向乙方转让其持有的目标公司12,608,800股无限售条件的股份（简称“标的股份”），占目标公司股份总额的5%。

2、通过本次股份转让，乙方将取得目标公司的12,608,800股股份。

3、自本协议签署之日起至标的股份交易过户完成之日期间，如目标公司发生送股、资本公积金转增股本、配股等除权事项，则转让的标的股份数量和每股转让价格根据深圳证券交易所除权规则作相应调整。

（三）股权转让价格及价款的支付方式

1、按照本协议条款及条件受让协议股份的对价，双方同意，本次协议股份转让的具体价格为19元/股，转让价款合计为人民币239,567,200元（大写：贰亿叁仟玖佰伍拾陆万柒仟贰佰元整）。

2、股份转让价款的支付安排如下：

甲方将协议转让所需审批材料提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”），在审批材料被深交所审批通过后且取得深交所关于本次股份转让的合规性确认文件（目标公司股份协议转让确认意见书或类似文件）之日起5个工作日内，乙方以现金方式向甲方指定账户支付47,913,440.00元（大写：人民币肆仟柒佰玖拾壹万叁仟肆佰肆拾元整），作为本次交易股份的部分转让价款。甲方收到乙方上述部分转让价款后5个工作日内，甲方需配合乙方到中国证券登记结算有限责任公司（深圳分公司或上海分公司）完成标的股份过户手

续；双方在中国证券登记结算有限责任公司（深圳分公司或上海分公司）办理完成过户手续且完全过户至乙方后的5个工作日内乙方以现金方式向甲方指定账户支付191,653,760元（大写：人民币壹亿玖仟壹佰陆拾伍万叁仟柒佰陆拾元整），作为本次交易股份的剩余转让价款。至此，乙方完成全部转让价款的支付。

（四）股权转让有关费用的负担

由于签署以及履行本协议而发生的除股份转让款以外的所有税收和费用，凡法律、行政法规有规定者，依规定办理；无规定者，则根据自行承担的原则处理。

（五）协议签订时间：2024年6月19日

（六）生效时间及条件

本协议经甲方签字捺印、乙方执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。

五、本次协议转让对公司的影响

本次协议转让旨在引入认可公司内在价值和看好公司未来发展的长期合作伙伴，协同优势资源，推动上市公司战略发展。本次协议转让不会导致上市公司控制权发生变更，亦不会导致上市公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司的治理结构及持续生产经营产生重大不利影响。本次交易不会对公司人员、资产、财务、业务、机构等方面的独立性产生影响。

六、其他相关说明

1、本次协议转让未触及要约收购。赵泽明先生、刘翔雄先生、曹宇中先生系公司实际控制人、一致行动人。截至本公告披露日，赵泽明先生及其一致行动人持有公司股份147,420,128股，占本公司总股本比例58.46%。本次协议转让过户完成后，赵泽明先生及其一致行动人持有公司股份134,811,328股，占公司总股本比例53.46%。本次协议转让事项不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司的治理结构及持续生产经营产生重大不利影响，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。

2、本次协议转让符合《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》及《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》等法律法规及规范性文件的

规定。

3、赵泽明先生严格履行了其在公司首次公开发行股票并在创业板上市时所作出的承诺，本次协议转让及权益变动不存在违反其此前所作承诺的情形。

4、本次协议转让完成后，转让方和受让方的股份变动将严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的其他相关规定等要求。

5、本次协议转让尚需通过深圳证券交易所合规性审核，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户相关手续。公司将持续关注相关事项的进展，及时披露进展情况，并督促交易双方按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

七、备查文件

1、《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司之股份转让协议》；

2、《华辰精密装备（昆山）股份有限公司简式权益变动报告书（赵泽明）》；

3、《华辰精密装备（昆山）股份有限公司简式权益变动报告书（山岳嵩山）》；

4、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。

特此公告。

华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会

2024年6月20日