铂科新材：关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

深圳市铂科新材料股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年6月30日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、 募集资金基本情况

（一） 2019 年首次公开发行股票募集资金情况

1、 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2827号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用余股包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,440.00万股，发行价为每股人民币26.22元，共计募集资金37,756.80万元，坐扣承销和保荐费用3,519.78万元（其中包含增值税额199.23万元）后的募集资金为34,237.02万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2019年12月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,384.77万元后，公司本次募集资金净额为33,051.48万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-78号）。

2、募集资金使用和结余情况

2023年1-6月实际使用募集资金0万元，2023年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为0万元；累计已使用募集资金33,051.48万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为265.27万元。

截至2023年6月30日，募集资金余额为人民币0万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

（二） 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会于2022年1月17日出具《关于同意深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕121号）同意注册，本公司向不特定对象发行面值不超过43,000.00万元的可转换公司债券，每张面值

100.00元，共计430.00万张。发行价格为每张100.00元，共计募集资金43,000.00万元，扣除承销和保荐费后的的募集资金为42,130.00万元，已由主承销商方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）于2022年3月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除发行手续费、审计费、律师费、资信评级费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用205.52万元后，公司本次募集资金净额为41,924.48万元。上述募集资金到位情况业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（众环验字〔2022〕0610001号）。

2、募集资金使用金额和结余情况

2023年1-6月实际使用募集资金11,317.88万元，2023年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为223.39万元；累计已使用募集资金36,437.89万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为749.98万元。截至2023年06月30日，募集资金余额为人民币6,236.24万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、 募集资金存放和管理情况

（一） 2019 年首次公开发行股票募集资金

1、 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市铂科新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2020年1月3日分别与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳南头支行及中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司与方正承销保荐于2021年7月27日签署了关于向不特定对象发行可转换公司债券的《保荐协议》，聘请方正承销保荐为公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，方正承销保荐应当完成原持续督导保荐机构广发证券股份有限公司未完成的前募资金持续督导工作，前募资金持续督导期自《保荐协议》签署之日起至上述协议约定的向不特定对象发行可转换公司债券上市之日止。公司连同方正承销保荐于2021年7月27日分别与中国银行股份有限公司深圳南头支行及中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在履行监管协议进程中不存在问题。

2、 募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

[注1]：上表中国银行股份有限公司深圳南头支行的募集资金专户已于 2021 年 9 月 27 日注销。

2021 年 9 月 27 日，鉴于公司“高性能软磁产品生产基地扩建项目”已结项，公司将项目结余的理财、利息收入扣除手续费后的资金 185.01万元全部转出用于永久性补充流动资金。

[注2]：上表中国民生银行股份有限公司深圳分行的募集资金专户已于 2022年 4 月 25 日注销。

2022 年 4 月 25 日，鉴于公司“研发中心建设项目”已结项，公司将项目结余的利息收入扣除手续费后的资金 72.68 万元全部转出用于永久性补充流动资金。

[注3]：上表上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行的募集资金专户已于 2021 年 7 月27 日注销。

2021 年 7 月 27 日，鉴于公司“补充与主营业务相关的营运资金项目”已结项，公司将项目结余的利息收入扣除手续费后的资金 7.58 万元全部转出用于永久性补充流动资金。

（二） 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

1、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等

有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市铂科新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司连同方正承销保荐于 2022年3月17日分别与中国银行股份有限公司深圳南头支行、中国兴业银行股份有限公司深圳中心区支行、中国工商银行股份有限公司深圳高新园南区支行及中国工商银行股份有限公司河源分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在履行监管协议进程中不存在问题。

2、 募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

[注1]：上表中国工商银行深圳软件园支行的募集资金专户已于 2022 年 4 月8 日注销。2022 年 4 月8 日，鉴于公司“补充流动资金项目”已结项，公司将项目结余的利息收入扣除手续费后的资金 0.34 万元全部转出用于永久性补充流动资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况

详见附表1

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。附件：1. 募集资金使用情况对照表

深圳市铂科新材料股份有限公司二〇二三年八月二十四日

附件1

募集资金使用情况对照表

2023年半年度编制单位：深圳市铂科新材料股份有限公司 单位：人民币万元