泰林生物：关于泰林转债转股价格调整的公告

浙江泰林生物技术股份有限公司关于泰林转债转股价格调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、债券简称：泰林转债，债券代码：123135

2、本次调整前转股价格：41.64元/股

3、本次调整后转股价格：41.53元/股

4、转股价格调整生效日期：2023年6月2日

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2258号）同意注册，浙江泰林生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行2,100,000张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额人民币21,000万元。本次发行可转换公司债券的上市时间为2022年1月19日，债券简称为“泰林转债”、债券代码为“123135”。

根据中国证监会关于可转换公司债券发行及《浙江泰林生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，在本次发行之后，若公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整办法如下：

送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）派发现金股利：P1=P0-D上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）其中：P1为调整后有效的转股价，P0为调整前转股价，n为送股率或转增股本率，k为增发新股率或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利。

公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

二、历次可转换公司债券转股价格调整情况

1、“泰林转债”初始转股价格为87.38元/股。根据公司2021年度股东大会决议，公司于2022年5月实施了2021年度年度权益分派，“泰林转债”的转股价格由87.38元/股调整为54.43元/股，转股价格调整生效日期为2022年5月18日。具体内容详见公司于2022年5月11日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-042）。

2、根据公司2022年度股东大会决议，公司于2023年5月实施了2022年度权益分派，“泰林转债”的转股价格由54.43元/股调整为41.64元/股，转股价格调整生效日期为2023年5月11日。具体内容详见公司于2022年4月29日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-040）

三、本次可转换公司债券转股价格调整情况

公司于2023年5月22日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，同意为符合归属条件的81名激励对象办理553,862股第二类限制性股票的归属事宜。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：

2023-044）。

根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，结合本次2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况，“泰林转债”的转股价格将作相应调整，调整前“泰林转债”转股价格为41.64元/股，调整后转股价格为41.53元/股，计算过程如下：

P0=41.64，A=19.6539，k=553862/108124757=0.51%（因公司可转债处于转股期，总股本按2023年5月25日收市后总股本计算）

P1=（P0+A×k）/（1+k）=（41.64+19.6539×0.51%）/（1+0.51%）=41.53元/股（保

留小数点后两位，最后一位四舍五入）。

调整后的转股价格自2023年6月2日起生效。

特此公告。

浙江泰林生物技术股份有限公司董事会

2023年5月30日