英杰电气：关于调整向特定对象发行股票发行数量上限的公告

四川英杰电气股份有限公司关于调整向特定对象发行股票发行数量上限的公告

重要内容提示：

根据四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股票方案，若公司股票在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、股权激励、回购注销或其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，本次发行的股票数量上限将作相应调整。鉴于公司近日已完成2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属股份的登记工作，导致公司总股本由215,557,875股变更为216,114,411股，公司本次向特定对象发行股票发行数量上限由不超过10,777,893股（含本数）调整为不超过10,805,720股（含本数）。

一、本次向特定对象发行股票事项情况

公司分别于2022年11月4日、2022年12月12日召开第四届董事会第十八次会议和2022年第四次临时股东大会审议通过了公司本次向特定对象发行股票相关议案，于2023年5月9日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关议案。根据《四川英杰电气股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》，本次向特定对象发行股票关于发行数量的方案如下：

“本次向特定对象发行A股股票数量不超过7,185,262股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的5%，最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行上限为准。最终发行数量将在本次发行通过深圳证券交易所审核并获得中国证监会的注册同意后，由公司董事会根据股东大会的授权及实际认购情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

若公司股票在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、股权激励、回购注销或其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，本次发行的股票数量上限将作相应调整。”公司于2023年5月8日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，上述权益分派方案于2023年6月27日实施完毕，公司本次向特定对象发行股票数量由不超过7,185,262股（含本数）调整为不超过10,777,893股（含本数），具体详见公司于2023年6月28日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于实施2022年年度权益分派后调整向特定对象发行股票发行数量上限的公告》（公告编号：2023-053）。

二、公司股本变动情况

公司于2023年6月16日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二期归属条件成就的议案》等有关议案。近日，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属股份的登记工作，公司总股本由215,557,875股变更为216,114,411股。

三、本次向特定对象发行股票发行数量上限的调整情况

鉴于公司近日完成了2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属股份的登记工作，公司总股本发生了变更，由215,557,875股变更为216,114,411股。根据预案的相关要求，公司对本次向特定对象发行A股股票方案的发行数量上限进行相应调整，经调整后，本次向特定对象发行的A股股票数量不超过10,805,720股（含本数）。

除上述调整外，公司关于本次向特定对象发行A股股票预案的其他事项无变化。

特此公告。

四川英杰电气股份有限公司董事会

2023年7月19日