英杰电气：关于签署募集资金三方、四方监管协议的公告

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-065

四川英杰电气股份有限公司关于签署募集资金三方、四方监管协议的公告

为规范公司募集资金的管理与使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司四川英杰新能源有限公司（原四川蔚宇电气有限责任公司）（以下简称“英杰新能源”）近日与募集资金账户银行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了三方、四方监管协议。具体情况公告如下：

一、募集资金的基本情况

中国证券监督管理委员会出具的《关于同意四川英杰电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1582号）同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

公司本次向特定对象发行股票3,968,883股，发行价格为62.99元/股。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（XYZH/2023CDAA3B0198），公司本次募集资金总额为人民币249,999,940.17元，扣除各项不含税发行费用人民币6,886,018.40元，公司募集资金净额人民币243,113,921.77元。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

二、募集资金三方、四方监管协议的签订及募集资金专户的开立情况

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

的规定，公司在成都银行股份有限公司德阳分行设立了募集资金专项账户，并与前述银行及国泰君安签订了《募集资金三方监管协议》；全资子公司英杰新能源在成都银行股份有限公司德阳分行设立了募集资金专项账户，公司、英杰新能源与前述银行及国泰君安签订了《募集资金四方监管协议》。

截止至本公告日，公司募集资金专项账户及存储情况如下：

三、募集资金监管协议的主要内容

（一）《募集资金三方监管协议》

甲方：四川英杰电气股份有限公司乙方：成都银行股份有限公司德阳分行丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为1081300001137239。该专户仅用于甲方新能源汽车充电桩扩产项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人杜柯、余姣可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000.00万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当5个工作日内以传真方式通知丙方，同时提供专户的支岀清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

（二）《募集资金三方监管协议》

甲方：四川英杰电气股份有限公司

乙方：成都银行股份有限公司德阳分行

丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为1081300001137224。该专户仅用于甲方补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲

方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人杜柯、余姣可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000.00万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当5个工作日内以传真方式通知丙方，同时提供专户的支岀清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

（三）《募集资金四方监管协议》

甲方1：四川英杰电气股份有限公司

甲方2：四川英杰新能源有限公司

乙方：成都银行股份有限公司德阳分行

丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）

1、甲方2已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为1081300001138307。该专户仅用于甲方1新能源汽车充电桩扩产项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲方1、甲方2、乙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方1的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方1、甲方2募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方1制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方1、甲方2和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方1、甲方2现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、 甲方1、甲方2授权丙方指定的保荐代表人杜柯、余姣可以随时到乙方查询、复印甲方2专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方2专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方2专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、 乙方按月（每月10日之前）向甲方2出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、 甲方2一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000.00万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当5个工作日内以传真方式通知丙方，同时提供专户的支岀清单。

7、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方1、甲方2、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方1或甲方2有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、 本协议自甲方1、甲方2、乙、丙四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

五、备查文件

1、《募集资金三方监管协议》

2、《募集资金四方监管协议》

特此公告。

四川英杰电气股份有限公司

董事会2023年8月21日