东岳硅材：中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有限公司2022年度跟踪报告
中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有限公司2022年度跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东岳硅材 |
| 保荐代表人姓名：刘建亮 | 联系电话：0755-22663069 |
| 保荐代表人姓名：罗贵均 | 联系电话：0755-25919123 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会会次数 | 1次，已阅相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 2次，已阅相关文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已阅相关文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 11 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 无 |
（3）关注事项的进展或者整改情况
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 无 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2022年12月20日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司规范运作、信息披露、募集资金管理等 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 1、受国际经济环境、国家产业和环保政策及行业新增产能投产等因素影响，有机硅产品及上游原材料价格发生了大幅度波动。2022年度，公司实现营业收入673,400.02万元，比去年同期增长 |
55.40%；归属于上市公司股东的净利润
为51,111.86万元，比去年同期下降
55.58%。
2、2022年8月，公司实际控制人傅军
先生控制的企业新华联控股有限公司被债权人向法院申请破产重整，北京市第一中级人民法院依法裁定受理新华联控股破产重整案。目前，傅军先生为被限制高消费、被执行人，新华联控股重整程序正在进行中，上述破产重整事项将对公司股权结构及实际控制人的稳定产生重要影响，公司存在实际控制人变更的风险。
55.40%；归属于上市公司股东的净利润
为51,111.86万元，比去年同期下降
55.58%。
2、2022年8月，公司实际控制人傅军
先生控制的企业新华联控股有限公司被债权人向法院申请破产重整，北京市第一中级人民法院依法裁定受理新华联控股破产重整案。目前，傅军先生为被限制高消费、被执行人，新华联控股重整程序正在进行中，上述破产重整事项将对公司股权结构及实际控制人的稳定产生重要影响，公司存在实际控制人变更的风险。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有限公司2022年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
刘建亮 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附件：公告原文