上能电气：兴业证券关于上能电气2022年度持续督导跟踪报告
兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司2022年度跟踪报告
| 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上能电气 |
| 保荐代表人姓名：唐涛 | 联系电话：025-84661585 |
| 保荐代表人姓名：毛祖丰 | 联系电话：025-84661595 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 因政府土地招拍挂的流程晚于前期沟通的时间，致使公司募集资金项目进展晚于《募集说明书》计划 |
| 4.公司治理督导情况 |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2022年12月16日 |
| （3）培训的主要内容 | 创业板上市公司信息披露、内幕信息管理等。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 | 无 | 不适用 |
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．持股5%以上股东的减持意向 | 是 | 不适用 |
| 4. 股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 违反承诺的补救措施 | 是 | 不适用 |
| 6. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 关于社保公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 关于关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11. 避免同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 12. 实际控制人无条件全额承担赔偿的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 13.可转债认购意向及承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.填补被可转债摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 15.关于可转债申报期间持续满足债券余额不高于净资产50%的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | “上能转债”已于2023年5月5日触发强制赎回条款，公司启动强赎程序。根据赎回安排， “上能转债”将于2023年5月25日停止交易，于2023年6月初完成赎回及摘牌。 |
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司2022年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
唐涛
保荐代表人（签字）：
毛祖丰
兴业证券股份有限公司
年 月 日
附件：公告原文