上能电气：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-016

上能电气股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行

现金管理的公告

上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月22日召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额不超过3亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过10亿元人民币或等额外币（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。在上述期间和额度范围内，资金可滚动使用。该事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929号），公司向不特定对象发行可转换公司债券420万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币420,000,000.00元。扣除发行费用合计5,383,962.26元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为414,616,037.74元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验确认，并于2022年6月21日出具了“苏公W[2022]B071号”《验资报告》。

公司开立了募集资金专户，募集资金已全部存放于经董事会批准开立的募集资金专户。

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、募集资金投资项目及其使用情况

根据《上能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

募集资金投资项目的建设需要一定周期。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。公司将在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理。

三、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高资金的使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，在不影响募集资金投资项目建设和正常实施的情况下，合理利用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，为公司及股东谋取更多的投资回报。

（二）投资额度

公司及子公司在授权期限内使用总额不超过3亿元的部分闲置募集资金及不超过10亿元人民币或等额外币（含本数）的自有资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可循环使用。

（三）投资品种及期限

使用闲置募集资金投资产品的要求及期限：公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求，期限不超过12个月的产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、大额存单、通知存款等安全性高的保本型理财产品。上述投资产品不得质押、

担保。

使用闲置自有资金投资产品的要求及期限：公司及子公司须对理财产品进行严格评估、筛选，通过商业银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、风险较低的理财产品期限不超过12个月，包括但不限于银行理财、资产管理计划、信托计划等。公司不投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品。上述投资产品不得质押、担保。

（四）实施方式

上述事项经董事会审议通过后，尚需经过公司2023年度股东大会审议通过后方可实施。在股东大会审议通过后，授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度内行使该项投资的决策权、签署理财产品相关协议等一切事宜，包括但不限于选择合格的理财产品的发行主体、明确金额、选择品种、签署合同等，具体现金管理事项由公司财务部具体负责组织和实施。

（五）投资决议有效期限

自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。

（六）信息披露及关联关系说明

公司将严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，履行信息披露义务，在确保公司不改变募集资金用途，不影响正常生产经营的前提下，使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理。

公司与投资产品的发行主体不存在关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、公司投资的产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预测。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施

1、公司利用闲置募集资金及自有资金购买投资产品时，将选择安全性高、流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。 2、公司财务部将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施，控制投资风险，并对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析和跟踪。 3、公司内审部门负责投资理财产品与保管情况的审计监督，定期对自有资金现金管理的使用与保管情况开展内部审计。 4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将严格根据法律法规及深交所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露义务。

三、对公司的影响

公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途情况，同时可以提高资金使用效率，获得一定收益，为公司及股东获取更多的回报。

四、审核批准程序及专项意见

1、公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保募集资金投资项目正常进行和公司生产经营的前提下，使用不超过3亿元的闲置募集资金及不超过10亿元人民币或等额外币（含本数）的自有资金进行现金管理，有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。

2、公司第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。公司监事会认为：在不影响募集资金投资项目正常进行和公司正常生产经营的情况下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。同时，

利用公司及下属子公司闲置自有资金进行现金管理有利于增加公司收益。所以我们一致同意本次关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的审议事项。

3、保荐机构认为：公司本次拟使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金及不超过10亿元人民币或等额外币（含本数）的自有资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，尚待提交股东大会审议通过后实施。该事项决策程序合法合规，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。综上，保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项。

五、备查文件

1、第三届董事会第二十六次会议决议；

2、第三届监事会第二十四次会议决议；

3、兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

上能电气股份有限公司董事会

2024年4月22日