上能电气：兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司2024半年度跟踪报告
兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司
2024半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上能电气 |
| 保荐代表人姓名：唐涛 | 联系电话：025-84661585 |
| 保荐代表人姓名：毛祖丰 | 联系电话：025-84661585 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次，拟下半年开展 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 |
| （1）培训次数 | 0次，拟下半年开展 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．持股5%以上股东的减持意向 | 是 | 不适用 |
| 4．股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 违反承诺的补救措施 | 是 | 不适用 |
| 6. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 关于社保公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 实际控制人无条件全额承担赔偿的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 11.可转债认购意向及承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 |
1、上市公司第三届董事会第二十五次
会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，结合公司目前储能业务的发
展趋势、公司对市场的布局及判断，为提高募集资金使用效率，公司“年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”、“研发中心扩建项目”新增全资子公司无锡光曜能源科技有限公司为实施主体。上市公司及无锡光曜、兴业证券会同建行无锡惠山支行、兴业银行无锡分行、交通银行无锡惠山支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2、因土地购得时间晚于预期，上市公
司募投项目建设进度受到影响，为确保募投项目的建设质量，结合项目当期的实施进度，在不改变募投项目的建设内容、实施主体、募集资金用途及投资规模的前提下，上市公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，决定将募投项目“年产5GW储能交流器及储能系统集成建设项目”与“研发中心扩建项目”达到预计可使用状态时间从2024年6月30日延期至2024年12月31日。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司2024半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
唐 涛
保荐代表人（签字）：
毛祖丰
兴业证券股份有限公司
年 月 日
附件：公告原文