上能电气：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：2026-057

上能电气股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、法规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2026年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放、管理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票52,336,507.00股，每股面值人民币1.00元，发行价格为31.50元/股，募集资金总额为人民币1,648,599,970.50元，扣除发行费用（不含税）人民币10,928,113.20元后，募集资金净额为人民币1,637,671,857.30元。上述募集资金已于2025年12月31日划至公司指定账户，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验确认，并于2026年1月4日出具了“苏公W[2026]B001号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截止2026年6月30日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，保护投资者利益，本公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

2026年1月，公司及全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无锡光曜”），会同保荐机构兴业证券分别与兴业银行股份有限公司无锡惠山支行、中国银行股份有限公司无锡惠山支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡惠山支行、中国民生银行股份有限公司无锡惠山支行、中信银行股份有限公司无锡惠山支行、招商银行股份有限公司无锡锡惠支行等募集资金开户银行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金存放情况

截至2026年6月30日止，募集资金专户余额为632,742,979.67元，具体存放情况如下：

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票》。

（二）募投项目先期投入及置换情况2026年2月9日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金28,659.51万元置换预先投入本次募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中公司以自筹资金预先投入本次募投项目合计28,594.06万元。上述募集资金置换已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（苏公W[2026]E1010号）。

（三）闲置募集资金进行现金管理的情况2026年1月21日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额不超过10亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，有效期自2026年第一次临时股东会审议通过之日起12个月内。在上述期间和额度范围内，资金可滚动使用。

截止2026年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为39,000万元。具体明细如下：

（四）募集资金的其他使用情况报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、改变募投项目的资金使用情况报告期内，公司不存在改变募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。

附表：募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票

上能电气股份有限公司董事会

2026年8月26日

附表：

募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票