新产业：2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300832 证券简称：新产业 公告编号：2024-021

深圳市新产业生物医学工程股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新产业生物医学工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]738号）核准，深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股4,120万股，发行价格为31.39元/股，募集资金总额为人民币1,293,268,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币90,756,418.87元，实际募集资金净额为人民币1,202,511,581.13元。

上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已于2020年5月7日出具“大华验字[2020]000192号”《验资报告》（以下简称“《验资报告》”）。公司已对募集资金采取了专户存储，并已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入98,174.60万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目62,722.85万元；于募集资金到位之日起至2023年12月31日止使用募集资金人民币35,451.75万元（不含已置换先期投入金额、永久补充流动资金金额）。截止2023年12月31日，募集资金账户余额为人民币0.00元，上述募集资金投资项目已全部结项，节余募集资金已永久补充公司流动资金，同时公司已注销全部募集资金银行账户。

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

注：“2020年度、2021年度、2022年度、2023年度使用金额”包括募集资金到账日起至2023年12月31日止投入金额，不包括已置换先期投入金额、永久补充流动资金金额。

二、 募集资金的管理情况

公司于2023年11月23日经第四届董事会第十一次会议审议修订了《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），并经公司2023年第一次临时股东大会审议通过。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，并经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司已就首次公开发行股票募集资金的存放设立了募集资金专项账户。

2020年5月，公司与开户银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）签订了4份《募集资金三方监管协议》，分别在中国银行深圳科技园支行、中国建设银行深圳高新园支行（含2个募集资金专用账户）、招商银行深圳宝安支行分别开立相关募投项目对应的募集资金专用账户，对募集资金的存放和使用实施专户管理。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议审议， 2020年6月19日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》《关于部分募集资金变更投资项目的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据上述决议：

1、公司首次公开发行股票募集资金投资项目“新产业生物研发生产基地二期”和“新产业生物研发中心项目”已完成建设，股东大会同意上述两个募投项目结项，并将上述项目的结余募集资金合计21,934.51万元（含利息及账户管理费收支净额）永久补充公司流动资金，同时已注销对应的募集资金专户。公司已分别于2020年7月8日、2020年6月29日办理上述两个募集资金专户注销事宜，注销的两个募集资金专用账户分别为：中国银行深圳科技园支行尾号为2036的账户和中国建设银行深圳高新园支行尾号为1141的账户。

2、经2020年第二次临时股东大会审议通过，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“新产业生物海外拓展项目”做了变更，公司将该项目的募集资金投资于“新产业生物研发大厦”项目。2020年7月，公司在股东大会审议通过后与募集资金专用账户开户行及保荐机构华泰联合证券重新签署了《募集资金三方监管协议》，将“新产业生物海外拓展项目”

募集资金专户中尚未使用的募集资金变更为建设“新产业生物研发大厦”项目。

3、为提高闲置募集资金使用效率，进一步增加公司收益，同意公司使用额度不超过3.5亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型的银行理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、保本型理财等产品，期限为股东大会审议通过之日起1年内。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。

2021年3月30日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议，2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超2.5亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型的银行理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、保本型理财等产品，期限为股东大会审议通过之日起1年内。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。

2022 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司使用额度不超5,000万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型的银行理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、保本型理财等产品，期限为董事会审议通过之日起1年内，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用；同意将“新产业生物营销网络升级项目”达到预定可使用状态的日期由“2021年12月31日”调整为“2022年6月30 日”。

2022 年8月 25 日经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将“新产业生物营销网络升级项目”达到预定可使用状态的日期由“2022年6月30 日”调整为“2022年12月31日”。

2023 年 4 月 6 日，公司第四届董事会第七次会议以及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目“新产业生物研发大厦”及“新产业生物营销网络升级项目”结项，并将上述项目的节余募集资金合计675.39万元（最终以募集资金专户销户时余额为准）永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金专户。

上述募集资金监管协议与深圳证券交易所有关监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规定行使权利及履行义务。

截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息收入、银行手续费支出、暂时闲置资金投资金额及其实现的收益等累计形成的金额。

三、2023年度募集资金的使用情况

2023年度，公司未使用募集资金，详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

深圳市新产业生物医学工程股份有限公司董事会 二〇二四年四月十一日

附表

募集资金使用情况表

编制单位：深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

金额单位：人民币万元

注1：此处为累计变更用途的募集资金总额/募集资金总额（含发行费用）的比值；注2：2023年4月6日，经公司第四届董事会第七次会议审议，“新产业生物营销网络升级项目”已结项，此处列示为结项时该项目累计投入金额（不含结余资金）。

注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注4：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

金额单位：人民币万元

注：截止期末投资进度大于100%，主要系该募集资金账户中利息及理财收入投入该项目，进而该项目实际投资金额超过拟投入募集资金总额。