科思股份：关于开设募集资金专项账户并签订募集资金三方(四方)监管协议的公告

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2023-032

南京科思化学股份有限公司关于开设募集资金专项账户并签订募集资金三方（四方）监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金的情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京科思化学股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可［2023］680号）核准，南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券7,249,178张，每张面值为人民币

100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币724,917,800.00元。扣除中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）承销费5,500,000.00元后的募集资金余额719,417,800.00元，已由中信证券于2023年4月19日汇入公司指定账户。本次发行过程中，公司应支付保荐承销费、律师费、资信评级费等发行费用（不含增值税）合计人民币8,585,609.33元，上述募集资金总额扣除不含税发行费用后,本次发行募集资金净额为人民币716,332,190.67元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到账情况进行了验证，并出具了天衡验字（2023）00042号《验资报告》。

二、募集资金专项账户开立和三方（四方）监管协议签订情况

为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和公司《募集资金管理制度》的规定，经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司及子公司安庆科思化学有限公司在宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行和招商银行股份有限公司南京江宁支行开立募集资金专项账户，并与前述银行和保荐机构中信证券签订《募集资金专户存储三方（四方）监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

公司此次募集资金专项账户的开立情况及截止2023年4月19日账户余额情况如下：

备注：以上募集资金账户存储金额包含部分尚未支付的发行费用。

三、募集资金三方（四方）监管协议主要内容

公司及子公司安庆科思化学有限公司作为甲方，上述开户银行分别作为乙方，中信证券作为丙方，共同签署了《募集资金专户存储三方（四方）监管协议》，主要内容如下：

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），用于甲方对应项目募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者

用作其他用途。

2、在募集资金专项账户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将募集资金专项账户内的部分资金以符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专项账户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。

3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方现场调查时应同时检查募集资金专项账户存储情况。

5、甲方授权丙方指定的保荐代表人王风雷、艾华可以随时到乙方查询、复印甲方募集资金专项账户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关募集资金专项账户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方募集资金专项账户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方募

集资金专项账户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

6、乙方按月（每月第5个工作日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，募集资金用途是否与约定一致。

8、甲方1次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金净额的20%（以孰低为准）的，甲方及乙方应在付款后3个工作日内及时以传真方式通知丙方，同时提供募集资金专项账户的支出清单。

9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第15条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

10、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知募集资金专项账户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查募集资金专项账户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专项账户。

11、本协议自各方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至募集资金专项账户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在

争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。

四、备查文件

1、南京科思化学股份有限公司、宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行和中信证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》；

2、南京科思化学股份有限公司、安庆科思化学有限公司、宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行和中信证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》；

3、南京科思化学股份有限公司、安庆科思化学有限公司、招商银行股份有限公司南京江宁支行和中信证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》；

4、《关于南京科思化学股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的验资报告》（天衡验字（2023）00042号）。

特此公告。

南京科思化学股份有限公司董事会

2023年4月25日