科思股份：关于不向下修正科思转债转股价格的公告

债券代码:123192

债券简称:科思转债

南京科思化学股份有限公司 关于不向下修正科思转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、自2026 年7 月14 日至2026 年8 月3 日,南京科思化学股份 有限公司(以下简称“公司”)股票已满足任意连续三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价格低于“科思转债”当期转股价格 (17.32 元/股)的85%(即14.72 元/股),已触发《南京科思化学股 份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 (以下简称“《募集说明书》”)中转股价格向下修正条款。

2、公司于2026 年8 月3 日召开第四届董事会第九次会议,审议 通过了《关于不向下修正“科思转债”转股价格的议案》,董事会决 定本次不向下修正“科思转债”转股价格,且在未来6 个月内(即 2026 年8 月4 日至2027 年2 月4 日),如再次触发“科思转债”转 股价格向下修正条款,亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通 过次一交易日起满6 个月之后,若再次触发“科思转债”转股价格向 下修正条款,届时董事会将另行召开会议决定是否行使“科思转债” 转股价格的向下修正权利。

一、可转债基本情况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京科思化学股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可 [2023]680 号)同意,公司向不特定对象发行可转债7,249,178 张, 每张面值为人民币100.00 元,按面值发行,发行总额为人民币 724,917,800.00 元。扣除不含税发行费用后,本次发行募集资金净额 为人民币716,332,190.67 元。

(二)可转债上市情况

经深圳证券交易所同意,公司可转债于2023 年5 月11 日起在深 圳证券交易所挂牌交易,债券简称“科思转债”,债券代码“123192”。

(三)可转债转股期限

本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日(2023 年4 月 19 日)满六个月后的第一个交易日(2023 年10 月19 日)起至可转 债到期日(2029 年4 月12 日)止(如遇法定节假日或休息日延至其 后的第1 个工作日;顺延期间付息款项不另计息)。

(四)可转债价格调整情况

根据《募集说明书》的约定,本次发行可转债的初始转股价格为 53.03 元/股。

2023 年6 月2 日,因公司2022 年度利润分配实施完成,根据公 司可转债转股价格调整的相关条款,“科思转债”的转股价格由53.03 元/股调整为52.03 元/股,调整后的转股价格自2023 年6 月2 日(除 权除息日)起生效。具体内容详见公司2023 年5 月26 日披露于巨潮 资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于可转换公司债券调整转股价 格的公告》(公告编号:2023-049)。

2024 年5 月17 日,因公司2023 年度利润分配实施完成,根据

公司可转债转股价格调整的相关条款,“科思转债”的转股价格由 52.03 元/股调整为25.27 元/股,调整后的转股价格自2024 年5 月 17 日(除权除息日)起生效。具体内容详见公司2024 年5 月10 日 披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于可转换公司债券 调整转股价格的公告》(公告编号:2024-038)。

2024 年7 月17 日,因公司2023 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期归属完成,根据公司可转债转股价格调整的相关 条款,“科思转债”的转股价格由25.27 元/股调整为25.24 元/股, 调整后的转股价格自2024 年7 月17 日起生效。具体内容详见公司 2024 年7 月15 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关 于可转换公司债券调整转股价格的公告》(公告编号:2024-052)。

2024 年9 月2 日,因公司2024 年半年度利润分配实施完成,根 据公司可转债转股价格调整的相关条款,“科思转债”的转股价格由 25.24 元/股调整为24.64 元/股,调整后的转股价格自2024 年9 月2 日(除权除息日)起生效。具体内容详见公司2024 年8 月27 日披露 于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于可转换公司债券调整 转股价格的公告》(公告编号:2024-062)。

2025 年6 月4 日,因公司2024 年度利润分配实施完成,根据公 司可转债转股价格调整的相关条款,“科思转债”的转股价格由24.64 元/股调整为17.39 元/股,调整后的转股价格自2025 年6 月4 日(除 权除息日)起生效。具体内容详见公司2025 年5 月27 日披露于巨潮 资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于可转换公司债券调整转股价 格的公告》(公告编号:2025-039)。

2026 年6 月18 日,因公司2025 年度利润分配实施完成,根据 公司可转债转股价格调整的相关条款,“科思转债”的转股价格由

17.39 元/股调整为17.32 元/股,调整后的转股价格自2026 年6 月 18 日(除权除息日)起生效。具体内容详见公司2026 年6 月11 日 披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于可转换公司债券 调整转股价格的公告》(公告编号:2026-037)。

截至本公告披露日,“科思转债”转股价格为17.32 元/股。

二、《募集说明书》约定的可转债转股价格向下修正条款

(一)修正条件及修正幅度

在本次发行的可转债存续期内,当公司股票在任意连续三十个交 易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时, 公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审 议表决。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股 价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算,在转股 价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 方可实施。股东大会进行表决时,持有本次发行的可转债的股东应当 回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易 日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。

(二)修正程序

如公司股东大会审议通过向下修正转股价格,公司将在符合中国 证监会规定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度、 股权登记日及暂停转股期间(如需)等有关信息。从股权登记日后的 第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复转股申请并执行修 正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股票 登记日之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于本次不向下修正“科思转债”转股价格的具体说明

自2026 年7 月14 日至2026 年8 月3 日,公司股票已满足任意 连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于“科思转债” 当期转股价格(17.32 元/股)的85%(即14.72 元/股),已触发“科 思转债”转股价格向下修正条款。

鉴于“科思转债”距离债券存续期届满尚远,综合考虑公司的基 本情况、市场环境、股价走势等因素,以及对公司未来长期稳健发展 的信心,公司于2026 年8 月3 日召开第四届董事会第九次会议,审 议通过了《关于不向下修正“科思转债”转股价格的议案》,董事会 决定本次不向下修正“科思转债”转股价格,且在未来6 个月内(即 2026 年8 月4 日至2027 年2 月4 日),如再次触发“科思转债”转 股价格向下修正条款,亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通 过次一交易日起满6 个月之后,若再次触发“科思转债”转股价格向 下修正条款,届时董事会将另行召开会议决定是否行使“科思转债” 转股价格的向下修正权利。

敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

《南京科思化学股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》。

特此公告。

南京科思化学股份有限公司董事会

2026 年8 月3 日