协创数据：关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300857 证券简称： 协创数据 公告编号：2023-087

协创数据技术股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份为公司2022年度向特定对象发行的股份，解除限售的股份数量为37,243,264股，占公司总股本的15.28%。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年9月25日（星期一）。

一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况

（一）本次解除限售股份情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意协创数据技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3013号），协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A股）37,243,264股，每股发行价格为人民币19.30元，募集资金总额为718,794,995.20元，扣除不含税发行费用9,544,047.10元后，实际募集资金净额为709,250,948.10元。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年3月8日对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（华兴验字[2023]22012360050号）。

公司向特定对象发行的股票于2023年3月24日在深圳证券交易所创业板上市，发行对象认购的股份自本次新增股份上市之日起六个月内不得转让。发行完成后，公司总股本由206,557,782股变更为243,801,046股，其中有限售条件股份102,062,264股，占公司总股本的41.86%；无限售条件股份141,738,782股，占公司总股本的

58.14%。

（二）公司向特定对象发行股份上市后股本变动情况

自本次向特定对象发行股份上市日至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致总股本变动的事项。

截至本公告披露日，公司总股本为243,801,046股，尚未解除限售的股份数量为37,243,264股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次解除股份限售的股东作出的承诺

本次申请解除股份限售的股东有：陈柏霖、海通证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、UBS AG、招商证券股份有限公司、沙易、鼎泰四方（深圳）资产管理有限公司—鼎泰四方福宝成长2号私募证券投资基金、华夏基金管理有限公司、上海敦远私募基金管理有限公司—敦远丹桂6号私募证券投资基金、戴臻翊、共青城天众股权投资合伙企业（有限合伙）、国都创业投资有限责任公司—国都犇富6号定增私募投资基金共计13名发行对象，合计55个证券账户。

上述发行对象均承诺：自公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日起六个月内不转让所认购的公司向特定对象发行的股票。锁定期届满后减持将遵守中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。若

中国证监会和深圳证券交易所在本公司/本人减持前有其他规定的，则本公司/本人承诺将严格遵守本公司/本人减持时有效的规定实施减持。

（二）上述承诺履行情况

截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

（三）占用上市公司资金和违规担保情况

截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2023年9月25日（星期一）；

（二）本次解除限售的股份数量为37,243,264股，占公司总股本的15.28%；

（三）本次申请解除股份限售的发行对象共计13名，共涉及证券账户55户，股份解除限售的具体情况如下：

单位：股

注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

注：变动后情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，公司本次解除限售股份股东严格履行了其作出的承诺，本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关法律法规、规范性文件规定和承诺人所作的承诺，公司关于本次限售股份解除限售相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。

六、备查文件

（一）限售股份上市流通申请书；

（二）限售股份解除限售申请表；

（三）股本结构表和限售股份明细表；

（四）天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见；

（五）深交所要求的其他文件。

特此公告。

协创数据技术股份有限公司董事会2023年9月21日