科拓生物：第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“科拓生物”或“公司”）2022年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对科拓生物向特定对象发行股票解除限售上市流通的情况进行了审慎核查，并出具本核查意见。

一、本次申请解除限售股份的基本情况

（一）本次申请解除限售股份的取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科拓恒通生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3011号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）2,673.80万股，并于2023年1月18日在深圳证券交易所创业板上市，其中公司控股股东、实际控制人孙天松认购的股份自上市之日起36个月内不得转让；其他发行对象认购的股份自上市之日起6个月内不得转让。发行完成后，公司股份总数由148,925,445股变更为175,663,412股。

（二）股票发行后至本核查意见出具之日公司股本变化情况

2023年6月30日，公司实施了2022年年度权益分派方案，以公司董事会召开日（2023年4月17日）的总股本175,663,412股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3.00元（含税），共计派发现金股利人民币52,699,023.60元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转增87,831,706

股，转增后公司总股本增加至263,495,118股。

截至本核查意见出具之日，公司总股本为263,495,118股，其中：有限售条件的股份为182,688,420股，占公司总股本69.33%，无限售条件的股份为80,806,698股，占公司总股本30.67%。

二、申请解除限售股份股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东有：财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、南方基金管理股份有限公司、建投投资有限责任公司、申万宏源证券有限公司、湖南升华立和信息产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）、华泰资产价值精选资产管理产品、华泰优逸五号混合型养老金产品、华泰资产价值优选资产管理产品，共9名股东，涉及108个证券账户。

（一）上述股东认购公司向特定对象发行股票时，承诺如下：

本公司（认购对象）/本人作为合格投资者参与北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“科拓生物”或“上市公司”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”)。根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法规及业务规则，本公司（认购对象）/本人认购本次发行的股票自上市之日起6个月内不予转让，特申请将本公司（认购对象）/本人认购的科拓生物股票进行锁定处理，锁定期自本次发行的股票上市之日起满6个月。

本公司（认购对象）/本人基于本次交易所取得科拓生物向特定对象发行的股票因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。

（二）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。

（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在为上述股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年7月18日（星期二）。

2、本次解除限售股份的数量为38,101,602股，占目前公司总股本的14.46%。

3、本次申请解除股份限售的股东数量为9名，涉及108个证券账户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：本次限售股份解除限售符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺；本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。综上：本保荐机构对公司本次向特定对象发行股份解除限售上市流通事项无异议。（以下无正文）

（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

第一创业证券承销保荐有限责任公司

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