康泰医学：关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300869 证券简称：康泰医学 公告编号：2024-050债券代码：123151 债券简称：康医转债

康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2020年首次公开发行A股股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1563号文核准，康泰医学于2020年8月14日在深圳证券交易所以每股人民币10.16元的发行价格公开发行41,000,000股人民币普通股(A股)，募集资金计人民币416,560,000元，扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币25,471,698.11元后，康泰医学实际收到上述A股的募集资金人民币391,088,301.89元，扣除由公司支付的其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币374,007,615.06元。上述募集资金于2020年8月14日全部到账，并经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具德师报(验)字(20)第00429号验资报告。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕960号文)同意，公司向不特定对象发行7,000,000张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额人民币700,000,000.00元。扣除承销及保荐费、相关发行费用合计人民币11,729,716.98元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币688,270,283.02元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验资，并出具了“德师报（验）字（22）第00325号”《验资报告》。

（二）2024年半年度募集资金使用情况及结余情况

1、2020年首次公开发行A股股票募集资金使用及结余情况

注：2020年首次公开发行A股股票对应的募投项目-智能医疗设备产业研究院项目、医疗设备生产改扩建项目已于2023年结项，并履行相关审议程序，相应的募集资金专户已于2023年办理注销。截至2024年6月30日，仅剩余超募资金。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况

注：募集资金专户余额34,604,000.02元，使用闲置募集资金用于现金管理的余额为630,000,000元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度制定和执行情况

本公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金专项管理制度》的相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。本公司已制定《康泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司募集资金专项管理制度》(以下简称“《募集资金专项管理制度》”)，对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定，公司严格按照相关规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金存放和管理情况

1、2020年首次公开发行A股股票募集资金管理情况

经公司第三届董事会第二次会议审议批准，公司与张家口银行股份有限公司秦皇岛分行及原保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源证券”)签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。2021年10月20日，公司因向不特定对象发行可转换公司债券项目更换保荐机构，与原保荐机构申万宏源证券的保荐协议终止，申万宏源证券未完成的持续督导工作由中信建投证券股份有限公司承接。鉴于保荐机构变更，公司与中信建投证券股份有限公司以及首次公开发行股票募集资金存放银行张家口银行股份有限公司秦皇岛分行重新签署了《募集资金三方监管协议》。由本公司、存放募集资金的商业银行与中信建投证券股份有限公司三方共同监管募集资金专用账户，包括本公司募集资金专用账户张家口银行股份有限公司秦皇岛分行(1200590131560001588、1200590131560001598 、 1200590131560001637)。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。

截至2024年6月30日，公司首次公开发行A股股票募集资金存放情况如下：

注：截至2024年6月30日，2020年首次公开发行A股股票对应的募投项目-智能医疗设备产业研究院项目、医疗设备生产改扩建项目已按规定用途使用完毕并办理结项手续。上述两个募集资金专项账户均已销户，公司与保荐机构及募集资金专户存储银行签订的三方监管协议相应终止。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况 2022年7月11日，本公司和保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与张家口银行股份有限公司秦皇岛分行、保定银行秦皇岛分行签署了《募集资金三方监管协议》。由本公司、存放募集资金的商业银行与中信建投证券股份有限公司三方共同监管募集资金专用账户，包括本公司募集资金专用账户张家口银行股份有限公司秦皇岛分行(1200590131560004334)、保定银行秦皇岛分行(60501012010032019)。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。

2023年4月26日，经公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十五次会议，同意公司将“康泰产业园建设项目”尚未使用募集资金分别投向“康泰产业园建设项目”（开发区）和“康泰医学医疗器械产业园项目”（北戴河），由两个项目共同使用本次募集资金。上述议案经公司2022年年度股东大会和“康医转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过。

鉴于上述事项，公司与张家口银行秦皇岛分行、保定银行秦皇岛分行及中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》及其补充协议，并开设了专项账户存储募集资金，增加全资子公司康泰新佳在保定银行秦皇岛分行营业部的募集资金专户（60501012010047654）。具体内容详见公司于2023年5月31日在巨潮资讯网披露的《关于变更可转债募集资金用途后重新签订募集资金三方监管协

议的公告》（公告编号：2023-048）。上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。2023年8月8日经公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》。为加强可转换公司债券募集资金的管理，提高使用效率，公司将存放于张家口银行秦皇岛分行、保定银行秦皇岛分行募集资金专户内的募集资金（含利息，具体金额以转出日为准）分别转存至中国银行股份有限公司秦皇岛市开发区支行、中信银行股份有限公司石家庄分行（经办行为唐山分行营业部）。公司分别与中国银行股份有限公司秦皇岛市开发区支行、中信银行股份有限公司石家庄分行及中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，并开设了专项账户存储募集资金。具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网披露的《关于变更募集资金专户后重新签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-074）。可转债募集资金转入新设立的募集专户后，公司及子公司—康泰新佳原在张家口银行股份有限公司秦皇岛分行（1200590131560004334）、保定银行秦皇岛分行（60501012010032019、60501012010047654）开立的可转债募集资金专户于2023年9月注销。

截至2024年6月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况如下：

注：报告期内，公司使用闲置募集资金用于现金管理余额为630,000,000元，存放于理财专用账户中。

三、 半年度募集资金的实际使用情况

2024年半年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、2020年首次公开发行A股股票募投项目资金使用情况智能医疗设备产业研究院项目、医疗设备生产改扩建项目已于2023年度按规定用途使用完毕并办理结项手续。上述两个募集资金专项账户均已销户，截至2024年6月30日止，剩余超募资金10,674,714.12元存放于相应的募集资金专项账户中，具体使用情况详见附表一《2020年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募投项目资金使用情况截至2024年6月30日止，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的具体使用情况详见附表二《2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

详见附表三《2022年向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表》

（三）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司未发生募投项目先期投入及置换情况。

（四）闲置募集资金使用情况

公司于2023年8月8日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币6.5亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年8月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：

2023-066）。

截至2024年6月30日止，公司将63,000万元可转换公司债券暂时闲置募集资金用于购买中信证券股份有限公司信智安盈系列、安泰保盈系列、寰球商品系列理财产品，其余闲置募集资金均存放于募集资金专户内。

（五）节余募集资金使用情况

公司于2023年2月6日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“智能医疗设备产业研究院项目”结项，并将截至2023年1月31日的节余募集资金共计1,306.03万元（含尚未收到的银行利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。公司于2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，之后公司将节余募集资金1,327.89万元（含此募集资金累计利息收入净额）转入公司一般户。

公司于2023年8月8日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过《关于医疗设备生产改扩建项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“ 医疗设备生产改扩建项目”结项，并将截至2023年7月31日的节余募集资金共计9,915.23万元（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。公司于2023年8月25日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于医疗设备生产改扩建项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，之后公司将节余募集资金9,972.41万元（含此募集资金累计利息收入净额）转入公司一般户。

截至2024年6月30日止，累计使用2020年首次公开发行A股股票节余募集资金11,300.29万元永久性补充流动资金。

2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金尚在投入过程中，本报告期内不存在募集资金节余的情况。

（六）超募资金使用情况

本报告期，公司不存在超募资金使用的情况。

截至2024年6月30日止，本公司实际使用超募资金人民币7,300万元永久性补充流动资金。

截至2024年6月30日止，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金详见“（四）闲置募集资金使用情况”。尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2023年4月26日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更可转债募集资金用途的议案》，同意公司将“康泰产业园建设项目”中截至2023年4月25日尚未使用募集资金及其利息68,150.47万元（受审议日期与实施日期利息收益结算影响，具体金额以划转募集资金当日账户实际金额为准）分别用于“康泰产业园建设项目”（开发区）和“康泰医学医疗器械产业园项目”（北戴河），由两个项目共同使用本次募集资金。具体变更情况如下：

单位：万元

该事项已由公司2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，不存在募集资金重大违规使用的情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2024年8月28日经董事会审议批准报出。

特此公告。

康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司董事会

2024年8月30日

附表一：

2020年首次公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

注1：“医疗设备生产改扩建项目”“智能医疗设备产业研究院项目”已于2023年结项，本年度投入募集资金总额为零；已累计投入募集资金总额包含节余募集资金永久性补充流动资金。注2：“医疗设备生产改扩建项目”“智能医疗设备产业研究院项目”已于2023年结项，因此其截至期末投资进度按100%计算。

附表二：

2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元

附表三

2022年向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表单位：人民币万元