回盛生物：关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

武汉回盛生物科技股份有限公司关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

特别提示：

1、证券代码：300871 证券简称：回盛生物

2、债券代码：123132 债券简称：回盛转债

3、转股价格：27.71元/股

4、转股期限：2022年6月23日至2027年12月16日

5、转股股份来源：新增股份

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570号）同意注册，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称“公司”于2021年12月17日向不特定对象发行700万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为100元，发行总额70,000万元。

（二）可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所同意，公司70,000万元可转换公司债券于2022年1月7日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“回盛转债”，债券代码“123132”。

（三）可转换公司债券转股期限

公司可转债转股期自债券发行结束之日（2021年12月23日，即募集资金划至公司账户之日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2022年6月23日至2027年12月16日止。

二、可转换公司债券转股价格及其调整情况

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司可转债初始转股价格为28.32元/股。

根据公司2021年年度股东大会决议，公司2021年度权益分派方案为以截止2021年12月31日已发行总股本166,248,527股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币

3.31元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，合计派发现金红利55,028,262.43元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度。根据上述权益分派工作实施情况及可转债转股价格调整的相关规定，“回盛转债”转股价格由28.32元/股调整为27.99元/股，调整后的转股价格自2022年4月13日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年4月7日在巨潮资讯网发布的《关于回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-033）。

2022年5月16日，公司办理完成2021年限制性股票激励计划31名激励对象所持有的195,200股限制性股票的回购注销事宜，公司总股本由166,248,527股减至166,053,327股。根据可转债转股价格调整的相关规定，“回盛转债”转股价格由27.99元/股调整为28.00元/股，调整后的转股价格自2022年5月18日起生效。具体内容详见公司于2022年5月17日在巨潮资讯网发布的《关于部分已授予但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成暨回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-043）。

2023年6月8日，公司办理完成2021年限制性股票激励计划31名激励对象所持有的169,740股限制性股票的回购注销事宜，公司总股本由166,054,574股减至165,884,834股。根据可转债转股价格调整的相关规定，“回盛转债”转股价格由28.00元/股调整为28.01元/股，调整后的转股价格自2023年6月9日起生效。具体内容详见公司于2023年6月9日在巨潮资讯网发布的《关于部分限制性股票回购注销完成暨回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-044）。

根据公司2022年年度股东大会决议，公司2022年度权益分派实施方案为以公司总股本剔除已回购股份2,389,050股后的163,498,105股为基数，向全体股东每10股派3.00元人民币现金，实际派发现金分红总额49,049,431.50元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转至以后年度。根据上述权益分派工作实施情况及可转债转股价格调整的相关规定，“回盛转债”转股价格由28.01元/股调整为27.71元/股，调整后的转股价格自2023年6月21日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月14日在巨潮资讯网发布的《关于回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-047）。

三、可转换公司债券转股及股份变动情况

2023年第三季度，“回盛转债”因转股减少1张，转换成股份数量为3股。截至2023年9月28日，“回盛转债”尚有6,998,985张，剩余票面总额为699,898,500.00元人民币。2023年第三季度公司股份变动情况如下：

注：2023年9月，公司办理完成股东所持有的82,800,000股首发前限售股解除限售事宜。

四、咨询方式

部门：证券事务部

电话：027-83235499

五、备查文件

（一）截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“回盛生物”股本结构表

（二）截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“回盛转债”股本结构表。

特此公告。

武汉回盛生物科技股份有限公司董事会2023年10月9日