回盛生物：关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2024-097转债代码：123132 转债简称：回盛转债

武汉回盛生物科技股份有限公司关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

特别提示：

1、证券代码：300871 证券简称：回盛生物

2、债券代码：123132 债券简称：回盛转债

3、转股价格：15.00元/股

4、转股期限：2022年6月23日至2027年12月16日

5、转股股份来源：新增股份

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570号）同意注册，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称“公司”于2021年12月17日向不特定对象发行700万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为100元，发行总额70,000万元。

（二）可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所同意，公司70,000万元可转换公司债券于2022年1月7日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“回盛转债”，债券代码“123132”。

（三）可转换公司债券转股期限

公司可转债转股期自债券发行结束之日（2021年12月23日，即募集资金划至公司账户之日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2022年6月23日至2027年12月16日止。

二、可转换公司债券转股价格及其调整情况

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），公司可转债初始转股价格为28.32元/股。

1、2021年利润分配调整

因公司实施2021年度权益分派，根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“回盛转债”转股价格由28.32元/股调整为27.99元/股，调整后的转股价格自2022年4月13日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年4月7日在巨潮资讯网发布的《关于回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-033）。

2、2022年限制性股票回购注销调整

根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合2022年5月16日限制性股票回购注销完成情况，“回盛转债”转股价格由27.99元/股调整为

28.00元/股，调整后的转股价格自2022年5月18日起生效。具体内容详见公司于2022年5月17日在巨潮资讯网发布的《关于部分已授予但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成暨回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-043）。

3、2023年限制性股票回购注销调整

根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合2023年6月8日限制性股票回购注销完成情况，“回盛转债”转股价格由28.00元/股调整为28.01元/股，调整后的转股价格自2023年6月9日起生效。具体内容详见公司于2023年6月9日在巨潮资讯网发布的《关于部分限制性股票回购注销完成暨回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-044）。

4、2022年利润分配调整

因公司实施2022年度权益分派，根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“回盛转债”转股价格由28.01元/股调整为27.71元/股，调整后的转股价格自2023年6月21日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月14日在巨潮资讯网发布的《关于回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-047）。

5、2023年利润分配调整

因公司实施2023年度权益分派，根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“回盛转债”转股价格由27.71元/股调整为27.44元/股，调整后的转股价格自2024年5月29日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年5月22日在巨潮资讯网发布的《关于回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-061）。

6、2023年限制性股票回购注销调整

根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合2024年6月17日限制性股票回购注销完成情况，“回盛转债”转股价格27.44元/股调整为27.45元/股，调整后的转股价格自2024年6月18日起生效。具体内容详见公司于2024年6月17日在巨潮资讯网发布的《关于限制性股票回购注销完成暨回盛转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-064）。

7、转股价格向下修正

公司于2024年7月29日召开的第三届董事会第十三次会议、2024年8月14日召开的2024年第五次临时股东大会分别审议通过了《关于董事会提议向下修正“回盛转债”转股价格的议案》，及2024年8月14日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于向下修正“回盛转债”转股价格的议案》，确定“回盛转债”的转股价格由27.45元/股向下修正为15.00元/股，修正后的转股价格自2024年8月15日起生效。具体内容详见公司于2024年8月14日在巨潮资讯网发布的《关于向下修正“回盛转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-079）。

三、可转换公司债券转股及股份变动情况

2024年第三季度，“回盛转债”因转股减少200张，转换成股份数量为1,333股。截至2024年9月30日，“回盛转债”尚有5,515,963张，剩余票面总额为551,596,300.00元。

2024年第三季度公司股份变动情况如下：

四、咨询方式

部门：证券事务部

电话：027-83235499

五、备查文件

（一）截至2024年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“回盛生物”股本结构表；

（二）截至2024年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“回盛转债”股本结构表。

特此公告。

武汉回盛生物科技股份有限公司董事会

2024年10月8日