龙利得:东吴证券股份有限公司关于龙利得2023年半年度跟踪报告
东吴证券股份有限公司关于龙利得智能科技股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:龙利得 |
保荐代表人姓名:肖晨荣 | 联系电话:0512-62938517 |
保荐代表人姓名:冯洪锋 | 联系电话:0512-62938515 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1、公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3、募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4、公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 0次,事前审核 |
(2)列席公司董事会次数 | 0次,事前审核 |
(3)列席公司监事会次数 | 0次,事前审核 |
5、现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 0次 |
(2)现场检查报告是否按照深圳 | 不适用 |
证券交易所规定报送 | |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
6、发表独立意见情况 | |
(1)发表独立意见次数 | 5次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
7、向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8、关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10、对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2023年3月21日 |
(3)培训的主要内容 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1、信息披露 | 无 | 不适用 |
2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4、控股股东及实际控制人变动 | 未发生变动 | 不适用 |
5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6、关联交易 | 无 | 不适用 |
7、对外担保 | 无 | 不适用 |
8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1、公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员关于填补回报措施相关承诺 | 是 | 不适用 |
2、公司控股股东、实际控制人、主要股东股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
3、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争方面的承诺 | 是 | 不适用 |
4、公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿责任或补偿责任及股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于失信补救措施的承诺 | 是 | 不适用 |
6、公司利润分配政策的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说 明 |
1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所 | 不适用 |
对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | |
3、其他需要报告的重大事项 | 不适用 |
(本页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于龙利得智能科技股份有限公司2023年半年度跟踪报告》之签署页)
保荐代表人(签字):
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肖晨荣 冯洪锋
东吴证券股份有限公司
年 月 日
附件:公告原文