关于对浙江松原汽车安全系统股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定

深圳证券交易所文件

深证审纪〔2023〕7号

关于对浙江松原汽车安全系统股份有限公司及

相关当事人给予通报批评处分的决定

当事人：

浙江松原汽车安全系统股份有限公司，住所：余姚市牟山镇运河沿路1号；

胡铲明，浙江松原汽车安全系统股份有限公司董事长；

胡凯纳，浙江松原汽车安全系统股份有限公司时任总经理；

叶醒，浙江松原汽车安全系统股份有限公司董秘兼代行财务总监。

2022年10月24日，本所受理了浙江松原汽车安全系统股份有限公司（以下简称松原股份或公司）向不特定对象发行可转债的申请。经查明，松原股份及相关当事人存在以下违规行为：

松原股份在《募集说明书》等申报文件中披露，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券符合法定的发行条件。公司董事长胡铲明、时任总经理胡凯纳、董秘兼代行财务总监叶醒在《募集说明书》签字承诺相关信息披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经本所审核部门问询，松原股份提交了《6-16申请人基础资料（2022年三季度数据更新）》。文件显示，截至2022年12月31日,发行人两个募投项目“年产1,325万条汽车安全带总成生产项目”“年产150万套安全气囊生产项目”，均出现募集资金实际投入金额超出《募集说明书》披露的计划投入金额的情形，相关资金来源于“测试中心扩建项目”募投项目及募集资金存放产生的利息。2023年2月10日，松原股份撤回本次发行上市申请，本所依规终止审核。

经本所公司管理部门进一步问询，2023年4月13日，松原股份披露了《关于以自有资金置换募投项目部分已投入的募集资金暨相关公告更正的公告》，自2022年9月2日、2022年10月14日之日起，公司前述两个募投项目出现实际投入募集资金金额超出原计划投入金额的情形。截至2022年12月31日，两个募投项目较原计划使用募集资金分别超出4,215.20万元、738.25万

元，占当次募集资金28,128.43万元的比例分别为14.99%、2.62%。

针对上述变更募集资金用途事项，松原股份未及时履行审议程序及信息披露义务，直至2023年2月24日，松原股份才履行股东大会补充审议程序，审议通过《关于补充确认调整募投项目募集资金投资金额及部分募投项目延期的议案》。松原股份董事长胡铲明、时任总经理胡凯纳、董秘兼代行财务总监叶醒未督促公司及时履行信息披露义务。

松原股份本次申报时，存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正且未经股东大会认可的情形，不符合《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）第十条、第十三条规定的发行条件，《募集说明书》相关信息披露不准确，且针对变更募集资金用途事项未及时履行股东大会审议程序及信息披露义务。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称《再融资审核规则》）第十五条，《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称《上市规则》）第1.4条、第5.1.1条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）第6.3.1条、第6.3.5条的规定。

松原股份董事长胡铲明、时任总经理胡凯纳、董秘兼代行财务总监叶醒对上述违规事项负有直接责任，未能保证《募集说明书》等发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整，在《募集说明书》中所作承诺与实际情况不符，违反了《再融资审核规

则》第十六条，《上市规则》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条和《规范运作指引》第3.1.1条、第6.1.3条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据《再融资审核规则》第三十八条、第三十九条和《上市规则》第12.4条、第12.6条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

一、对浙江松原汽车安全系统股份有限公司给予通报批评的处分；

二、对松原股份董事长胡铲明、时任总经理胡凯纳、董秘兼代行财务总监叶醒给予通报批评的处分。

对于松原股份及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将通报中国证监会，记入诚信档案，并向社会公开。

松原股份及相关当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。

深圳证券交易所2023年7月27日