中胤时尚：中国国际金融股份有限公司关于浙江中胤时尚股份有限公司2022年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司关于浙江中胤时尚股份有限公司2022年度跟踪报告

一、保荐工作概述

1、公司信息披露审阅情况

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

3、募集资金监督情况

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

一致

4、公司治理督导情况

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

5、现场检查情况

5、现场检查情况

（1）现场检查次数

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

6、发表独立意见情况

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

8、关注职责的履行情况

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（3）关注事项的进展或者整改情况

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10、对上市公司培训情况

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数

（2）培训日期

（3）培训的主要内容

11、其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

1、信息披露

2、公司内部制度的建立和执行

3、“三会”运作

4、控股股东及实际控制人变动

5、募集资金存放及使用

6、关联交易

7、对外担保

8、收购、出售资产

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

11、其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

1、股票锁定的承诺

2、对欺诈发行上市的股份买回承诺

3、对提供文件的真实性、准确性和完整性的

承诺

4、承诺事项的约束措施

5、持股意向及减持意向的承诺

6、首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补

措施的承诺

7、利润分配政策的承诺

8、稳定股价预案的承诺

根据公司《2022年年度报告》等信息披露文件，2022年公司股东关于持股意向及减持意向的承诺已正常履行，2023年4月至5月期间公司股东昊嘉创业及其一致行动人昊嘉财富、昊嘉产业存在违反承诺减持的情形。昊嘉创业及其一致行动人在公司首发上市前作出承诺：“本公司在减持时将严格遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定”。根据《上市公司收购管理办法》第十三条：“通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会规定的情形除外。”的规定，昊嘉创业及其一致行动人在减持公司股份至5%以下时未停止交易，于2023年4月28日至2023年5月5日通过集中竞价的方式违规减持公司股份70,042股，2023年5月4日至2023年5月5日通过大宗交易的方式违规减持公司股份3,422,600股，合计3,492,642股，占公司总股本（剔除回购专用账户股份）的1.47%，并未在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，构成违规及违反承诺行为。根据昊嘉创业及其一致行动人和公司的说明，昊嘉创业及其一致行动人并非主观故意违反相关规定，系对《上市公司收购管理办法》相关条款理解不充分导致了本次违规交易行为，已深刻认识到违规事项的严重性，并立即对相关法规进行学习，同时公司将持续督促昊嘉创业及其一致行动人严格遵守其作出的相关承诺，并持续关注其减持情况。

四、其他事项

（以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于浙江中胤时尚股份有限公司2022年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

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胡安举 潘志兵

中国国际金融股份有限公司

年 月 日