康平科技：2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-039

康平科技（苏州）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等相关法律法规的规定，康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）将2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,400万股,发行价格为14.30元/股，募集资金总额为人民币343,200,000.00元，扣除不含税发行费用人民币51,396,484.19元，实际募集资金净额为人民币291,803,515.82元。上述募集资金已于2020年11月13日到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并出具了《验资报告》（XYZH/2020NJAA20005）。

2、募集资金使用及结余情况

截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理情况

为规范募集资金的存放与管理，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《上市规则》、《规范运作指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2020年11月，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）与华夏银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司苏州迎东电动工具有限公司、保荐机构与中国工商银行股份有限公司苏州相城支行签订了《募集资金四方监管协议》；2021年10月，公司及子公司康平科技（越南）有限公司、保荐机构与中国银行（香港）胡志明市分行签订了《募集资金四方监管协议》

；2021年12月，公司及子公司深圳艾史比特电机有限公司、保荐机构与交通银行股份有限公司深圳大浪支行签订了《募集资金四方监管协议》

；2023年1月，公司及子公司艾史比特（广东）电

仅适用于年产电机320万台、电动工具6万台项目，该项目实施主体及实施地点均在越南，因此需遵守越南相关法律法规。根据越南相关法律法规的规定，越南外商投资企业接收的投资款需存放于资本金账户（即本项目募集资金专项账户），该资本金账户仅能开立一个，且仅限用于一些特定事项的款项收支，如需支付涉及越南当地交易的相关款项，则必须先通过资本金账户转账到一般账户（根据币种差异开立不同账户）后再行支付，因此，会出现时间差等因素导致的部分已转出募集资金专项账户（即资本金账户）的募集资金尚未投入募投项目的情形，该部分募集资金后续将投入前述项目。

仅适用于年产电机320万台、电动工具6万台项目，该项目实施主体及实施地点均在越南，因此该项目募集资金以美元或越南盾形式存放于上述银行账户，在计算该项目募集资金存放与使用情况相关数据时会涉及美元及越南盾转换为人民币的过程，公司进行转换时采用了期末（2023年6月30日）汇率，与购汇时的汇率产生差异，从而产生汇兑损益。

详见脚注6（2）。

详见脚注6（3）。

机有限公司、保荐机构与中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订了《募集资金四方监管协议》

，明确了各方的权利和义务。公司在上述银行开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”），对募集资金进行存放和使用。上市监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。

2、募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

公司截至2023年6月30日的募集资金使用情况详见附表1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司截至2023年6月30日的变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年半年度，公司已按相关法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关

公司于2022年12月19日召开第四届董事会2022年第六次（临时）会议及第四届监事会2022年第六次（临时）会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将“年产电动工具、家用电器和汽车配件电机1000万台项目”的实施主体由深圳艾史比特电机有限公司变更为艾史比特（广东）电机有限公司；实施地点由广东省惠州市潼湖智能制造产业园变更为广东省惠州市惠阳区三和街道铁门扇村。除上述变更事项外，其他内容保持不变。

要求，及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

康平科技（苏州）股份有限公司

董事会2023年8月26日

附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表附表2：2023年半年度变更募集资金投资项目情况表

附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表

（1）公司于2020年12月31日召开第四届董事会2020年第二次（临时）会议及第四届监事会2020年第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整部分募投项目募集资金投资额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额和募投项目实际情况，调整各募投项目募集资金具体投资额，将“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机1200万台、电动工具整机60万台项目”募集资金投入金额由30,000.00万元调整为24,680.35万元；“补充流动资金”项目募集资金投入金额不变。

（2）公司于2021年2月10日召开第四届董事会2021年第一次（临时）会议及第四届监事会2021年第一次（临时）会议，于2021年2月26日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资的议案》，同意调整“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机1200万台、电动工具整机60万台项目”募集

资金拟投入金额，并通过向公司全资子公司增资以实施新增募集资金投资项目“年产电机320万台、电动工具6万台项目”。调整后，“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机1200万台、电动工具整机60万台项目”募集资金拟投入金额为13,052.35万元；“年产电机320万台、电动工具6万台项目”募集资金拟投入金额1,800万美元（折合人民币约11,628万元）。

（3）公司于2021年8月25日召开第四届董事会2021年第五次会议及第四届监事会2021年第四次会议，于2021年9月13日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司终止“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机1200万台、电动工具整机60万台项目”，并将用于该项目的募集资金13,052.35万元投资于“年产电动工具、家用电器和汽车配件电机1000万台项目”。

附表2：2023年半年度变更募集资金投资项目情况表