汇创达：2022年度监事会工作报告

http://ddx.gubit.cn 2023-04-26 汇创达(300909)公司公告

深圳市汇创达科技股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年度，深圳市汇创达科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监事会职能，依法独立行使职权，积极开展相关工作，对公司规范运作、财务状况、关联交易、募集资金使用以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效的监督和检查，保障了股东的权益、公司的利益，促进了公司的规范运作和健康持续的发展。现将2022年度监事会工作情况汇报如下：

一、2022年度监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了13次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下:

序号	会议召开日期	会议届次	会议议案事项	审议情况
1	2022年1月24日	第二届监事会第十八次会议	《关于<深圳市汇创达科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	通过
			《关于<深圳市汇创达科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	通过
			《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》	通过
2	2022年2月24日	第二届监事会第十九次会议	《关于<深圳市汇创达科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》	通过
			《关于<深圳市汇创达科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》	通过
3	2022年3月14日	第二届监事会第二十次会议	《关于<调整2022年限制性股票激励计划相关事项>的议案》	通过
			《关于<公司向激励对象首次授予限制性股票>的议案》	通过
4	2022年4月22	第二届监事会第二十一	《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》	通过
			《关于2021年年度报告及摘要的议案》	通过

	日	次会议	《关于<2021年度财务决算报告>的议案》	通过
			《关于公司2021年度利润分配预案的议案》	通过
			《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》	通过
			《关于<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》	通过
			《关于向银行申请综合授信额度的议案》	通过
			《关于拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度审计机构的议案》	通过
			《关于公司监事会换届选举暨提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》	通过
			《关于监事2022年度薪酬方案的议案》	回避
			《关于制定<公司远期外汇交易业务管理制度>的议案》	通过
			《关于公司开展远期外汇交易业务的议案》	通过
			《关于2022年度公司为子公司提供担保的议案》	通过
5	2022年4月28日	第二届监事会第二十二次会议	《关于<2022年第一季度报告>的议案》	通过
6	2022年5月19日	第三届监事会第一次会议	《关于选举公司第三届监事会主席的议案》	通过
7	2022年5月24日	第三届监事会二次会议	《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关条件的议案》	通过
			《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议案》	通过
			《关于本次交易不构成重大资产重组且不构成重组上市的议案》	通过
			《关于本次交易构成关联交易的议案》	通过
			《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第四十三条规定的议案》	通过
			《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十四条及其适用意见等相关规定的议案》	通过
			《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监管办法（试行）><深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则>相关规定的议案》	通过
			《关于本次交易符合<创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）>相关规定的议案》	通过
			《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》	通过
			《关于公司股价不存在异常波动的议案》	通过
			《关于本次交易相关主体不存在<上市公司监管指	通过

			引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条规定情形的议案》
			《关于公司与交易对方签署附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议>的议案》	通过
			《关于<深圳市汇创达科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》	通过
			《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》	通过
			《关于本次交易前12个月内购买、出售资产情况的议案》	通过
			《关于批准与本次交易相关的审计报告、资产评估报告及备考审阅报告的议案》	通过
			《关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价公允性的议案》	通过
			《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》	通过
			《关于本次交易摊薄即期回报填补措施的议案》	通过
8	2022年6月22日	第三届监事会三次会议	《关于〈深圳市汇创达科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》	通过
			《关于公司与本次交易承诺方补充签署相关协议的议案》	通过
			《关于豁免监事会通知时限的议案》	通过
9	2022年8月19日	第三届监事会第四次会议	《关于2022年半年度报告全文及摘要的议案》	通过
9	2022年8月19日	第三届监事会第四次会议	《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》	通过
10	2022年8月30日	第三届监事会第五次会议	《关于<深圳市汇创达科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》	通过
10	2022年8月30日	第三届监事会第五次会议	《关于本次交易相关审计报告（更新财务数据）和备考审阅报告（更新财务数据）的议案》	通过
11	2022年10月24日	第三届监事会第六次会议	《关于<2022年第三季度报告>的议案》	通过
12	2022年11月8日	第三届监事会第七次会议	《关于拟与专业机构合作投资设立产业基金暨关联交易的议案》	通过
13	2022年11月22日	第三届监事会第八次会议	《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》	通过
13	2022年11月22日	第三届监事会第八次会议	《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》	通过

二、监事会对公司2022年度有关事项的核查意见

2022年度，监事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公司的规范运作、财务状况、关联交易、募集资金使用以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面的事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行监督检查。监事会认为：2022年度，公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司各位董事、高级管理人员在执行职务时忠于职守，勤勉尽职，并未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对2022年度公司的财务情况和经营成果等事项进行核查，监事会认为：公司遵守企业会计制度和会计准则等相关规章制度，公司财务制度健全，财务状况良好，2022年度公司财务报告真实、准确、完整、公正地反映了公司的经营管理情况和财务状况，不存在重大遗漏和虚假记载。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对2022年度公司募集资金存放和使用情况进行核查，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，提高募集资金使用效率，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况。

4、公司购买和出售资产、对外投资等交易情况

报告期内，监事会对公司2022年的购买资产事项进行核查，监事会认为：2022年度，公司购买资产相关决策、审批程序合法、合规，无内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。

5、公司关联交易情况

报告期内，监事会对2022年度的关联交易进行核查，监事会认为：公司发生的关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，经过了公司决策部门的充分论证和谨慎决策，公平合理，对公司及其他股东利益不构成损害。

6、关联方资金占用及股权、资产置换情况

报告期内，公司不存在关联方资金占用及股权、资产置换的情况。

7、对外担保情况

报告期内，监事会对公司担保情况进行了核查：基于日常生产经营及业务发展的融资需求，2022年度，公司为合并报表范围内的全资子公司东莞市聚明电子科技有限公司提供担保5,000万人民币，未超过经股东大会审议通过的担保额度。本次担保事项符合公司的长远利益和全体股东的利益，不会对公司的正常运作的业务发展造成不良影响。

8、对公司2022年内部控制制度的意见

报告期内，对公司内部控制制度的建设和运行情况进行核查后，公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

三、2023年度监事会重点工作

2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。

公司监事会将积极参与证券监管机构、交易所组织的培训会议，及时学习最新政策和法律法规，适应上市公司监管新形势，履行好监事会的监督职责，不断提高公司治理水平。

深圳市汇创达科技股份有限公司

监事会2023年4月24日

附件：公告原文