海融科技：2023半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：300915 证券简称：海融科技 公告编号：2023-059

上海海融食品科技股份有限公司2023半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海海融食品科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的2023半年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据本公司股东会决议和中国证券监督管理委员会《关于同意上海海融食品科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2020］2766号）的核准，同意本公司公开发行不超过1,500万股人民币普通股。本公司本次实际发行1,500万股人民币普通股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币70.03元，募集资金总额为人民币1,050,450,000.00元，增加注册资本人民币15,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币60,000,000.00元。

截至2020年11月25日，本公司募集资金总额人民币1,050,450,000.00元，扣除直接支付的承销费用66,880,150.00元，实际募集资金专户收到募集资金金额为983,569,850.00元，募集资金专户收到资金包括本公司已通过自有资金账户支付的发行费用合计不含税金额12,531,336.67元以及尚未支付的发行费用（不含税）3,292,264.15元，募集资金净额为967,746,249.18元。

此次公开发行股票募集资金净额为人民币967,746,249.18元，其中：新增股本人民币15,000,000.00元；出资额溢价部分为人民币952,746,249.18元，全部计入资本公积（股本溢价）。上述到位资金已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众会字（2020）第09037号的验资报告。

（二）以前年度已使用金额

单位：人民币元

（三）本年度使用金额及当前余额

1、2023上半年募集资金专户使用情况及2023年6月30日余额如下：

单位：人民币元

说明：募集资金结余资金800,229,399.04元。其中购买理财产品660,000,000.00元，银行账户余额140,229,399.04元。

2、募集资金累计使用情况及余额：

单位：人民币元

3、详细情况说明如下：

(1)2023年上半年，募集资金专户利息收入及理财收益9,604,024.98元。其中利息收入1,026,231.53元、理财投资收益8,577,793.45元。

(2)2023年上半年，对募集资金项目支出合计12,189,009.62元。

(3)2023年上半年，募集资金专户手续费支出2,324.68元。

(4)截止至2023年6月30日，募集资金结余资金800,229,399.04元。其中购买理财产品660,000,000.00元，银行账户余额140,229,399.04元。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金在各银行账户存储情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的有关规定制定了《上海海融食品科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。

截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

2023年上半年，募集资金专用账户利息收入及理财收益9,604,024.98元，扣除银行手续费2,324.68元，对募集资金投资项目的投入12,189,009.62元，截止2023年6月30日余额共计为800,229,399.04元。

(二)公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司分别同保荐机构、募集专户银行签订《募集资金三方监管协议》，具体如下：

2020年11月25日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同招商银行股份有限公司上海奉贤支行签订《募集资金三方监管协议》；

2020年11月25日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行签订《募集资金三方监管协议》。

2021年5月20日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同上海工商银行股份有限公司上海奉贤支行签订《募集资金三方监管协议》，并于2021年5月21日注销了招商银行股份有限公司上海奉贤支行专项账户（账号：121939015010207)，此账户原签订的《募集资金三方监管协议》失效。

2021年5月26日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同上海工商银行股份有限公司上海奉贤支行签订《募集资金三方监管协议》，并注销了招商银行股份有限公司上海奉贤支行专项账户（账号：121939015010301），此账户原签订的《募集资金三方监管协议》失效。2021年7月28日，公司、海象食品与保荐机构东方证券承销保荐有限公司同中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。因海象食品已吸收合并入海融科技，截止本报告披露日，海象食品相关募集资金账户已完成注销，账户原签订的《募集资金三方监管协议》失效。

2021年12月17日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同北京银行股份有限公司上海分行签订《募集资金三方监管协议》，并注销了上海工商银行股份有限公司上海奉贤支行专项账户（账户：1001780429300652784），此账户原签订的《募集资金三方监管协议》失效。

2022年12月8日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同中国银行股份有限公司上海市奉贤支行签订《募集资金三方监管协议》

2022年12月8日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同浙商银行股份有限公司上海分行签订《募集资金三方监管协议》。

2022年12月8日，公司会同保荐机构东方证券承销保荐有限公司同江苏银行股份有限公司上海分行签订《募集资金三方监管协议》。

上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。截至2023年6月30日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

四、 变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

五、 五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。

上海海融食品科技股份有限公司董事会

2023年8月30日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元