中伟股份：华泰联合证券关于中伟股份向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于中伟新材料股份有限公司向特定对象发行股票

限售股份上市流通的核查意见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为中伟新材料股份有限公司（以下简称“中伟股份”、“公司”）首次公开发行股票、2021年及2022年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对中伟股份2022年度向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具本核查意见如下：

一、本次解除限售股份概况和股本变动情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2140号文核准，同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。根据发行结果，本次最终发行对象为18名，发行价格为70.65元/股，发行股数为60,966,688股，新增股份于2022年11月30日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司总股本由609,666,888股增加至670,633,576股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东的承诺

本次申请解除股份限售的股东做出的相关承诺：

“本单位/本人承诺：自中伟新材料股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。”

2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

3、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年6月1日（星期四）。

2、本次解除限售股东户数共计18户，涉及78个股东证券账户。

3、本次解除限售股份数量为60,966,688股，占公司现有总股本的9.0909%。

4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

单位：股

注：“中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 深”股东账户名称于2023年4月变更为“中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 沪”。

四、股本结构变动表

本次解除限售前后的股本结构变化如下：

本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解除限售的股份持有人均严格履行了其做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中伟新材料股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）

华泰联合证券有限责任公司

2023年5月23日