润阳科技：兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

http://ddx.gubit.cn 2023-09-14 润阳科技(300920)公司公告

兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是，在公司的信息披露文件披露之前，及时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是，公司已建立完善各项内控制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数	0次；保荐机构对相关会议文件进行了事前或事后审阅
（2）列席公司董事会次数	0次；保荐机构对相关会议文件进行了事前或事后审阅
（3）列席公司监事会次数	0次；保荐机构对相关会议文件进行了事前或事后审阅
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	董事会秘书、财务总监变动
（3）关注事项的进展或者整改情况	公司董事会秘书万立祥先生和财务总监周霜霜女士因公司分工调整分别辞去董事会秘书、财务总监职务。万立祥先生辞去董事会秘书职务后，仍继续在公司担任董事、副总

	经理兼浙江润阳股权投资有限公司总经理的职务，全面负责公司战略投资业务；周霜霜女士辞去财务总监职务后，仍继续在公司担任董事、副总经理的职务，主要负责公司ERP系统等信息化建设工作。经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任杨学禹先生为公司董事会秘书兼财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	2023年1-6月，润阳科技受下游行业发展情况影响，导致营业收入下滑，上市公司2023年上半年净利润同比下滑约60%。保荐机构已督促上市公司关注经营情况并及时做好信息披露。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

邱龙凡

保荐代表人（签字）：

陆晓航

兴业证券股份有限公司

2023年 09月 13 日