研奥股份：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-061
研奥电气股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月20日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，于2023年5月16日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币27,000.00万元的暂时闲置募集资金及人民币20,000.00万元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会召开之日止，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司2023年4月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《研奥电气股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-020）。
在上述决议授权范围内，公司根据经营情况进行现金管理。现将本次使用部分闲置募集资金进行现金管理进展情况公告如下：
一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理购买投资产品的情况
单位：人民币万元
注：公司与上述受托方不存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1.虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3.相关工作人员的操作和监控风险。
（二）针对投资风险，公司拟采取如下措施：
1.公司利用闲置募集资金及自有资金购买理财产品时，将选择安全性高、流动性好的理财产品，明确好理财产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。
2.公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪
| 序号 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 | 年化 收益率 | 产品期限 | 资金来源 |
| 1 | 兴业银行股份有限公司长春分行 | 企业金融人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 580 | 1.50%或2.36% | 2023.11.16-2023.12.15 | 募集资金 |
| 2 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看跌三层区间92天结构性存款(产品代码:NCC00415) | 保本浮动收益型 | 8,700 | 1.54%或2.50%或2.70% | 2023.11.23-2024.2.23 | 募集资金 |
| 3 | 平安银行股份有限公司长春分行 | 对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2023年TGG23001393期人民币产品 | 保本浮动收益型 | 1,500 | 1.75%或2.45%或2.55% | 2023.11.28-2024.2.27 | 募集资金 |
理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
3.公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
4.公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5.公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。
三、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。
四、审议程序及专项意见
《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议、2022年年度股东大会审议通过，公司董事会、独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，未超过公司股东大会对使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的授权额度。
五、本公告日前十二个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
单位：人民币万元
| 序号 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 | 年化 收益率 | 产品期限 | 实际收益金额 | 到期赎回情况 | 资金来源 |
| 1 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款（产品代码：NCCO0244) | 保本浮动收益型 | 1,500 | 2.75% | 2022.09.22-2022.12.22 | 10.28 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 2 | 平安银行股份有限公司长春分行 | 对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品 | 保本浮动收益型 | 4,300 | 2.805% | 2022.10.18- 2023.02.06 | 36.68 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 3 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看涨三层区间99天结构性存款（产品代码:NCC00253) | 保本浮动收益型 | 8,700 | 3% | 2022.10.31-2023.02.07 | 70.79 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 4 | 上海浦东发展银行股份有限公司长春分行 | 利多多公司稳利22JG3866期(3个月早鸟款）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 1.30% | 2022.11.07-2023.02.07 | 32.50 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 5 | 兴业银行股份有限公司长春分行 | 企业金融人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 900 | 2.62% | 2022.11.16-2023.02.14 | 5.81 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 6 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看涨三层区间90天结构性存款（产品代码：NCC00265) | 保本浮动收益型 | 1,500 | 2.75% | 2022.12.23-2023.03.23 | 10.17 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 7 | 平安银行股份有限公司长春分行 | 对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）滚动开放型7天2020年01期 | 保本浮动收益型 | 2,900 | 2.02% | 2023.02.13- 2023.02.20 | 1.12 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 8 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看涨三层区间89天结构性存款(产 | 保本浮动收益型 | 8,500 | 2.80% | 2023.02.09- 2023.05.09 | 58.03 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 品代码:NCC00282) | |||||||||
| 9 | 平安银行股份有限公司长春分行 | 对公结构性存款(100%保本挂钩LPR）产品 | 保本浮动收益型 | 1,400 | 2.685% | 2023.02.08-2023.05.09 | 9.27 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 10 | 上海浦东发展银行股份有限公司长春分行 | 利多多公司稳利23JG3055期（3个月早鸟款）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2.80% | 2023.02.13- 2023.05.12 | 69.22 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 11 | 兴业银行股份有限公司长春分行 | 企业金融人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 800 | 2.84% | 2023.02.15-2023.05.16 | 5.60 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 12 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看涨三层区间92天结构性存款（产品代码：NCC00303） | 保本浮动收益型 | 1,100 | 0.25% | 2023.03.27-2023.04.20 | 0.18 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 13 | 兴业银行股份有限公司长春分行 | 企业金融人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 770 | 2.66% | 2023.05.18- 2023.08.16 | 5.05 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 14 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看涨三层区间92天结构性存款（产品码:NCC00333) | 保本浮动收益型 | 9,200 | 2.80% | 2023.05.18-2023.08.18 | 64.93 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 15 | 上海浦东发展银行股份有限公司长春分行 | 利多多公司稳利 23JG3243期（3个月早鸟款）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,200 | 2.80% | 2023.05.22-2023.08.22 | 71.40 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 16 | 平安银行股份有限公司长春分行 | 对公结构性存款(100%保本挂钩指数）2023年TGG23100342期人民币产品 | 保本浮动收益型 | 1,500 | 2.72% | 2023.05.26-2023.08.25 | 10.17 | 到期赎回 | 募集资金 |
截至本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未到期余额为人民币10,780.00万元（含本次），未超过
| 17 | 上海浦东发展银行股份有限公司长春分行 | 利多多公司稳利23JG3398期(1个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,400 | 2.45% | 2023.08.28-2023.09.28 | 21.23 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 18 | 兴业银行股份有限公司长春分行 | 企业金融人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 647 | 2.36% | 2023.08.17-2023.11.15 | 3.77 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 19 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看跌三层区间92天结构性存款(产品代码：NCC00381） | 保本浮动收益型 | 8,200 | 2.60% | 2023.08.21-2023.11.21 | 53.74 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 20 | 平安银行股份有限公司长春分行 | 对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2023年TGG23000954期人民币产品 | 保本浮动收益型 | 1,500 | 2.60% | 2023.08.29-2023.11.27 | 9.62 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 21 | 上海浦东发展银行股份有限公司长春分行 | 利多多公司稳利23JG3470期(1个月看涨网点专属)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,200 | 2.40% | 2023.10.11-2023.11.10 | 20.40 | 到期赎回 | 募集资金 |
| 22 | 兴业银行股份有限公司长春分行 | 企业金融人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 580 | 1.50%或2.36% | 2023.11.16-2023.12.15 | 尚未到期 | 募集资金 | |
| 23 | 招商银行股份有限公司长春分行 | 点金系列看跌三层区间92天结构性存款(产品代码:NCC00415) | 保本浮动收益型 | 8,700 | 1.54%或2.50%或2.70% | 2023.11.23-2024.2.23 | 尚未到期 | 募集资金 | |
| 24 | 平安银行股份有限公司长春分行 | 对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2023年TGG23001393期人民币产品 | 保本浮动收益型 | 1,500 | 1.75%或2.45%或2.55% | 2023.11.28-2024.2.27 | 尚未到期 | 募集资金 |
公司股东大会对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
六、备查文件
1.本次进行现金管理的相关购买资料。
特此公告。
研奥电气股份有限公司董事会
2023年12月1日