南极光：关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-010

深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9号）同意注册，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票29,606,423股，发行价格为12.76元/股，募集资金总额为人民币377,777,957.48元，扣除发行费用人民币45,350,505.26元，实际募集资金净额为人民币332,427,452.22元。募集资金已于2021年1月29日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年1月29日出具了“XYZH/2021GZAA50004号”验资报告。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

注：截至2022年12月31日募集资金余额166,645,042.84元，其中：存放于募集资金专户的金额62,645,042.84 元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额43,693,475.81 元）；尚未到期的用于闲置募集资金现金管理的总金额为147,693,475.81元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。

根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021年2月24日，公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

2021年7月16日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。

因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。

上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2022年12月31日，公司募集资金专项账户的余额明细列示如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《2022年年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目出现异常情况

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）部分暂时闲置募集资金现金管理的情况

公司于2022年3月15日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设和公司及子公司正常经营的情况下，使用不超过人民币21,500万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第四次会议审议通过之日起至审议2022年度报告董事会召开之日止，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额为人民币147,693,475.81元，未超过董事会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准投资额度。现金管理具体情况如下：

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。附表：2022年年度募集资金使用情况对照表

深圳市南极光电子科技股份有限公司

董事会2023年4月7日

附表：2022年年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户及用于现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。