南极光：关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释比例达到5%暨披露简式权益变动报告书的提示性公告

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-045

深圳市南极光电子科技股份有限公司关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释

比例达到5%暨披露简式权益变动报告书的提示性公告

特别提示：

1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）因实施资本公积金转增股本、向激励对象授予限制性股票、回购注销部分限制性股票及向特定对象发行股票导致公司总股本由118,425,692股增加至223,290,778股。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人姜发明、潘连兴、深圳市南极光管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙）合计持股数量因公司实施了资本公积金转增股本事项，由69,517,960股增加至111,228,736股；其合计持股比例因公司向激励对象授予限制性股票、回购注销部分限制性股票及向特定对象发行股票导致被动稀释，由58.70%降至49.81%，变动比例达8.89%。

2、本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

一、控股股东、实际控制人及其一致行动人姜发明、潘连兴、深圳市南极光管理咨询合伙企业、深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙）权益变动基本情况

公司近日收到控股股东、实际控制人及其一致行动人姜发明、潘连兴、深圳市南极光管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“南极光管理”）、深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“奥斯曼”）（以上股东简称“信息披露义务人”）出具的《简式权益变动报告书》，信息披露义务人合计持有公司股份111,228,736股，因公司向激励对象授予限制性股票、回购注销部分限制性股票及向

特定对象发行股票导致其合计持股比例被动稀释，信息披露义务人持股比例由58.70%变为49.81%，变化比例达到8.89%。具体情况如下：

1、2022年4月22日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，以公司2021年12月31日总股本118,425,692股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，转增71,055,415股，转增后公司总股本增加至189,481,107股。姜发明、潘连兴、南极光管理、奥斯曼合计持有公司的股份数量由69,517,960股变为111,228,736股，占总股本比例58.70%，比例未发生变化。

2、2022年4月8日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。2022年5月10日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》,同意向符合授予条件的122名激励对象授予第一类限制性股票1,090,976股。第一类限制性股票授予后，公司的总股本增加至190,572,083股。姜发明、潘连兴、南极光管理、奥斯曼合计持股数量不变，因总股本增加，持股比例由58.70%变化至58.37%。

3、2023年5月15日，公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销及作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）部分激励对象已离职不具备激励对象资格条件，及本次激励计划第一个解除限售期公司层面业绩考核未达标，同意对激励对象已获授但尚未解除限售的444,570股第一类限制性股票进行回购注销，本次回购注销完成后，公司的股本总数由190,572,083股变更为190,127,513股。姜发明、潘连兴、南极光管理、奥斯曼合计持股数量不变，因总股本减少，持股比例由58.37%变化至58.50%。

4、经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次最终发行数量为33,163,265股，该部分股份在深圳证券交易所创业板上市后，公司总股本将由190,127,513股增至223,290,778股。姜发明、

潘连兴、南极光管理、奥斯曼合计持股数量不变，因总股本增加，持股比例从58.50%被动稀释至49.81%。

综上，姜发明、潘连兴、南极光管理、奥斯曼自本次变动前至本次权益变动报告书签署日合计持股比例累计减少了8.89%。

二、本次权益变动前后的持股情况

本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份的具体情况如下：

单位：股、%

注：本次权益变动前持股比例是根据总股本为118,425,692 股计算，本次权益变动后持股比例是根据发行完成后公司总股本223,290,778股计算，上表中出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。

三、其他相关事项说明

1、本次权益变动不存在违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定；

2、本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司的治理结构、股权结构及持续性经营产生影响；

3、关于本次权益变动的具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》（一）。

四、备查文件

1、《简式权益变动报告书》（一）。

特此公告。

深圳市南极光电子科技股份有限公司

董事会2023年10月18日