通业科技：募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告

深圳通业科技股份有限公司募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，现将深圳通业科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,560万股，每股面值1.00元，每股发行价格为

12.08元，募集资金总额为人民币30,924.80万元，扣除发行费用人民币4,268.19万元，实际募集资金净额为人民币26,656.61万元。上述募集资金于2021年3月24日全部到位，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了核验，并于2021年3月24日出具了上会师报字（2021）第2109号《验资报告》。

2、以前年度已使用金额情况

以前年度累计已投入募集资金2,108.99万元（其中包括以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金1,602.04万元）。

3、本年度使用金额及期末余额情况

2022年公司实际使用募集资金4,108.82万元，截至2022年12月31日，累计已使用募集资金6,217.81万元。

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2023-012截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金余额为21,356.97万元，其中，募集资金专户余额为人民币21,356.97万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及尚未置换以自有资金支付募投项目资金）。

二、募集资金存放和管理情况

1. 募集资金管理办法的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法经本公司第二届董事会第十三次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过。报告期内，公司严格按照有关法律法规及管理办法规范公司募集资金的管理和使用，专户存放、专款专用、如实披露，保护投资者权益。

2. 募集资金三方监管协议的签订和执行情况

根据管理办法并结合经营需要，公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于2021年4月23日分别与中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行、广发银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳高新区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》；于2021年10月19日连同保荐机构招商证券股份有限公司与石家庄通业电气制造有限公司（以下简称“石家庄通业电气”）及石家庄通业科技有限公司 （以下简称“石家庄通业科技”）分别与河北银行股份有限公司黄河大道科技支行、中国民生银行股份有限公司石家庄分行、招商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至2022年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

3. 募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

上述活期存储余额中，已计入募集资金专户银行理财及存款利息收入（其中银行理财收益4,901,042.28元）扣除手续费为9,181,770.68元。截至2022年12月31日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对应关系如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募投项目资金使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2021年8月19日召开的第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，2021年9月6日召开 2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和变更实施地点及实施方式的议案》，同意公司根据募投项目的实际情况，对募投项目进行调整。将“轨道交通电气装备

扩产项目”的实施主体由公司增加为公司以及公司的全资子公司石家庄通业电气以及石家庄通业科技，实施地点由深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号厂房变更为深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号厂房以及石家庄高新区长江大道245号南厂区，实施方式由在深圳现有租赁厂房建设变更为在深圳现有租赁厂房以及使用石家庄通业科技自有土地新建厂房建设；“研发中心升级建设项目”增加实施主体石家庄通业电气，实施地点由深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园一号厂房北二楼变更为深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号厂房以及石家庄高新区长江大道245号南厂区，实施方式由在深圳计划租赁厂房建设变更为在深圳现有租赁厂房以及石家庄通业电气租赁的石家庄通业科技自有厂房建设。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2021年4月19日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目以及已支付发行费用的实际投资金额为1,988.24万元，其中以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为1,602.04万元。2021年4月20日，公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第八次会议，分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目以及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为1,988.24万元。公司独立董事、监事会和保荐机构招商证券股份有限公司对该置换事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投项目以及发行费用的情况业经上会会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《鉴证报告》（上会师报字（2021）4167号）。本公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换的意见。

本次置换行为履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定。

4、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、使用闲置募集资金进行现金管理情况。

公司于2022年4月25日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，于2022年5月16日召开 2021年年度股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币20,000万元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金进行现金管理，向金融机构购买低风险、安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品。使用期限为自公司2021年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

截至2022年12月31日，公司本期累计使用闲置募集资金进行现金管理的尚未到期余额为 0.00万元。

6、节余募集资金使用情况

不适用

7、超募资金使用情况

不适用

8、尚未使用的募集资金用途及去向

截至2022年12月31日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金的余额为21,356.97万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及尚未置换以自有资金支付募投项目资金），存放在募集资金专户的活期存款21,356.97万元。

9、募集资金使用的其他情况

公司于2022年10月24日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用自有资金先行支付募投项目所需部分款项，后续定期从募集资金专项账户划转等额款项至公司自有资金账户。

本年度公司累计使用自有资金支付募投项目资金为491.91万元，截至2022年12月31日，公司已以募集资金等额置换0万元，期末公司使用自有资金支付募投项目资金尚未置换余额为491.91万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表2：《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的有关要求管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

附表1：《募集资金使用情况对照表》

附表2：《变更募集资金投资项目情况表》

深圳通业科技股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十五日

附表2：

变更募集资金投资项目情况表