深圳瑞捷：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告
| 证券代码：300977 | 证券简称：深圳瑞捷 | 公告编号：2023-030 |
深圳瑞捷工程咨询股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进
行现金管理的进展公告
深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称“深圳瑞捷”“公司”）于2023年4月25日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，于2023年5月17日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币4.50亿元（含本数）暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、协定存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自股东大会审议通过之日起12个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用；公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司2023年4月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-013）。
近期，公司签订了部分闲置募集资金现金管理协议，具体情况如下：
一、近期使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
| 投资 主体 | 受托人 名称 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 （万元） | 产品 起息日 | 产品 到期日 | 预期收益率（年） | 关联 关系 | 到期日收回本金 （万元） | 累计投资收益 （万元） |
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 深圳瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202224736】 | 保本保最低收益型 | 5,010 | 2022-12-14 | 2023-05-14 | 保底收益率 1.40% 最高收益率 4.57% | 无 | 5,010 | 94.72 |
| 深圳瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202224737】 | 保本保最低收益型 | 4,990 | 2022-12-14 | 2023-05-15 | 保底收益率 1.39% 最高收益率 4.56% | 无 | 4,990 | 28.88 |
| 深圳瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行智汇系列看涨两层区间42天结构性存款（FSZ04473） | 保本浮动收益型 | 6,000 | 2023-03-23 | 2023-05-04 | 1.85%或2.77% | 无 | 6,000 | 19.12 |
| 深圳瑞捷 | 中国民生银行股份有限公司 | 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款（SDGA230156V） | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2023-04-10 | 2023-05-15 | 1.40%-2.95% | 无 | 15,000 | 39.25 |
| 深圳瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利23JG5640期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 13,500 | 2023-04-19 | 2023-05-15 | 保底利率1.30%，浮动利率为0%或1.38%或1.58% | 无 | 13,500 | 26.13 |
二、本次购买现金管理的产品基本信息及关联关系说明
| 投资 主体 | 受托人名称 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 （万元） | 产品 起息日 | 产品 到期日 | 预期收益率（年） | 关联 关系 |
| 深圳 瑞捷 | 中国民生银行股份有限公司 | 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款【SDGA230239V】 | 保本浮动收益型 | 20,000 | 2023-05-26 | 2023-08-24 | 1.55%-2.9% | 无 |
| 深圳 瑞捷 | 中国建设银行股份有限公司 | 协定存款 | 活期存款 | 基本存款额度50万元 | 2023-05-12 | 2024-05-12 | 中国人民银行公布的协定存款利率加40bps | 无 |
| 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 协定存款 | 活期存款 | 基本存款额度10万元 | 2023-05-08 | 2024-04-26 | 受托人挂牌公告的人民币单位协定存款利率加65bp | 无 |
| 深圳 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 协定存款 | 活期存款 | 基本存款额度10万元 | 2023-04-27 | 2024-04-26 | 中国人民银行存款基准利率加65bps | 无 |
| 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利23JG5640期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 13,500 | 2023-04-19 | 2023-05-15 | 保底利率1.30%，浮动利率为0%或1.38%或1.58% | 无 |
三、审批程序
《关于2023年使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议及2022年年度股东大会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。
四、风险提示及控制措施
（一）投资风险
1. 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理所投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险。
2. 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3. 相关人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
针对上述投资风险，公司将采取以下措施，防范投资风险，确保资金安全：
1. 公司将严格遵守审慎投资原则，做好相关产品的前期调研和可行性论证，严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2. 公司财务中心相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3. 公司内部审计部门对募集资金的使用情况进行审计与监督，定期或不定期对所投资的产品进行全面检查，谨慎评估各项投资可能发生的收益及损失，并向公司董事会审计委员会报告。
4. 公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5. 公司将根据证券监管机构的相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
五、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金投资项目的正常建设，不影响公司主营业务的正常发展。对暂时闲置的募集资金适时进行保本型低风险投资理财，通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、备查文件
1. 中国民生银行结构性存款产品合同；
2. 浦发银行对公结构性存款产品合同；
3. 浦发银行单位协定存款协议；
4. 中国银行股份有限公司人民币单位协定存款合同；
5. 中国建设银行人民币单位协定存款合同；
6. 银行回单；
7. 深交所要求的其他文件。
特此公告。附件1：公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
深圳瑞捷工程咨询股份有限公司董事会
2023年5月29日
附件1：公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
| 序号 | 投资 主体 | 受托人名称 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 （万元） | 产品 起息日 | 产品 到期日 | 预期收益率（年） | 关联 关系 | 是否赎回 |
| 1 | 深圳 瑞捷 | 中国民生银行股份有限公司 | 协定存款 | 活期存款 | 基本存款额度10万元 | 2021-08-17 | 2022-08-17 | 1.90% | 无 | 是 |
| 2 | 瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行单位大额存单2019年第1751期（CMBC20191751） | 大额存单 | 1,000 | 2021-10-20 | 2022-06-24 | 3.78% | 无 | 是 |
| 3 | 瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行智汇系列进取型看涨两层区间66天结构性存款（FSZ02436） | 保本浮动收益型 | 5,000 | 2022-03-25 | 2022-05-30 | 1.65%或3.05% | 无 | 是 |
| 4 | 深圳瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行单位大额存单2019年第1425期（CMBC20191425) | 固定收益型 | 4,000 | 2022-03-30 | 2022-05-30 | 3.79% | 无 | 是 |
| 5 | 深圳 瑞捷 | 中国民生银行股份有限公司 | 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款【SDGA220032V】 | 保本浮动收益型 | 20,000 | 2022-04-22 | 2022-06-06 | 1.5%-3.15% | 无 | 是 |
| 6 | 深圳 瑞捷 | 中国民生银行股份有限公司 | 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款【SDGA220048V】 | 保本浮动收益型 | 12,000 | 2022-05-20 | 2022-08-19 | 1.65%-3.20% | 无 | 是 |
| 7 | 深圳 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利22JG3567期（3个月网点专属B款）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,200 | 2022-05-20 | 2022-08-19 | 保底利率1.35%，浮动利率为0%或1.75%或1.95% | 无 | 是 |
| 8 | 深圳 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利22JG3567期(3个月网点专属B款)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 2022-05-20 | 2022-08-19 | 保底利率1.35%，浮动利率为0%或1.75%或1.95% | 无 | 是 |
| 9 | 深圳 瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看跌两层区间90天结构性存款（NSZ02791） | 保本浮动收益型 | 6,000 | 2022-06-02 | 2022-08-31 | 1.85%或3.05% | 无 | 是 |
| 10 | 深圳 | 招商银行股份 | 招商银行点金系列看跌两层区间61天结 | 保本浮动 | 2,000 | 2022-06-02 | 2022-08-02 | 1.85%或3.01% | 无 | 是 |
| 瑞捷 | 有限公司 | 构性存款（NSZ02794） | 收益型 | |||||||
| 11 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202217004】 | 保本保最低收益型 | 4,990 | 2022-06-09 | 2022-12-12 | 保底收益率1.69% 最高收益率4.30% | 无 | 是 |
| 12 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩性结构性存款（机构客户） 【CSDVY202217003】 | 保本保最低收益型 | 5,010 | 2022-06-09 | 2022-12-11 | 保底收益率1.70% 最高收益率4.31% | 无 | 是 |
| 13 | 深圳 瑞捷 | 中国民生银行股份有限公司 | 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款【SDGA220077V】 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2022-06-10 | 2022-09-12 | 1.55%-3.10% | 无 | 是 |
| 14 | 瑞捷 | 中国建设银行股份有限公司 | 协定存款 | 活期存款 | 基本存款额度50万元 | 2022-06-16 | 2023-05-11 | 中国人民银行公布的协定存款利率加50bps | 无 | 是 |
| 15 | 深圳 瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 7天通知存款 | 活期存款 | 起始金额50万元 | 2022-06-16 | 2023-06-15 | 2.0250% | 无 | 否 |
| 16 | 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 协定存款 | 活期存款 | 基本存款额度1万元 | 2022-06-16 | 2023-05-07 | 受托人挂牌公告的人民币单位协定存款加65bp | 无 | 是 |
| 17 | 深圳 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利22JG3678期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 2022-07-18 | 2022-10-18 | 保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.65%或1.85% | 无 | 是 |
| 18 | 深圳 瑞捷 | 中国民生银行股份有限公司 | 协定存款 | 活期存款 | 基本存款额度10万元 | 2022-8-18 | 2023-8-18 | 1.90% | 无 | 否 |
| 19 | 深圳 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利22JG3742期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 14,800 | 2022-08-22 | 2022-11-22 | 保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.65%或1.85% | 无 | 是 |
| 20 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202220336】 | 保本保最低收益型 | 5,010 | 2022-08-26 | 2023-02-27 | 保底收益率1.70% 最高收益率4.39% | 无 | 是 |
| 21 | 深圳瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202220337】 | 保本保最低收益型 | 4,990 | 2022-08-26 | 2023-02-28 | 保底收益率1.69% 最高收益率4.38% | 无 | 是 |
| 22 | 深圳瑞捷 | 方正证券股份有限公司 | 方正证券收益凭证“金添利”D266号 | 本金保证型收益凭 | 3,000 | 2022-09-01 | 2023-03-08 | 3.20% | 无 | 是 |
| 证 | ||||||||||
| 23 | 深圳 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利22JG3766期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 2022-09-05 | 2022-12-05 | 保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.60%或1.80% | 无 | 是 |
| 24 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202221193】 | 保本保最低收益型 | 5,010 | 2022-09-16 | 2023-04-03 | 保底收益率1.70% 最高收益率4.39% | 无 | 是 |
| 25 | 深圳瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202221194】 | 保本保最低收益型 | 4,990 | 2022-09-16 | 2023-04-04 | 保底收益率1.69% 最高收益率4.38% | 无 | 是 |
| 26 | 深圳 瑞捷 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 利多多公司稳利22JG3908期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2022-11-28 | 2023-02-28 | 保底利率1.30%，浮动利率为0%或1.50%或1.70% | 无 | 是 |
| 27 | 瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行智汇系列看涨两层区间92天结构性存款（FSZ03805） | 保本浮动收益型 | 4,000 | 2022-11-29 | 2023-03-01 | 1.85%或2.85% | 无 | 是 |
| 28 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202224736】 | 保本保最 低收益型 | 5,010 | 2022-12-14 | 2023-05-14 | 保底收益率1.40% 最高收益率4.57% | 无 | 是 |
| 29 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202224737】 | 保本保最 低收益型 | 4,990 | 2022-12-14 | 2023-05-15 | 保底收益率1.39% 最高收益率4.56% | 无 | 是 |
| 30 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202328929】 | 保本保最低收益型 | 5,001 | 2023-03-01 | 2023-03-30 | 保底收益率1.40% 最高收益率4.49% | 无 | 是 |
| 31 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202328930】 | 保本保最低收益型 | 4,999 | 2023-03-01 | 2023-03-31 | 保底收益率1.39% 最高收益率4.48% | 无 | 是 |
| 32 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202328929】 | 保本保最低收益型 | 5,001 | 2023-03-01 | 2023-03-30 | 保底收益率1.40% 最高收益率4.49% | 无 | 是 |
| 33 | 深圳 瑞捷 | 中国银行股份有限公司 | 挂钩型结构性存款 （机构客户）【CSDVY202328930】 | 保本保最低收益型 | 4,999 | 2023-03-01 | 2023-03-31 | 保底收益率1.39% 最高收益率4.48% | 无 | 是 |
| 34 | 深圳 瑞捷 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行智汇系列看涨两层区间42天结构性存款（FSZ04473） | 保本浮动收益型 | 6,000 | 2023-03-23 | 2023-05-04 | 1.85%或2.77% | 无 | 是 |
| 35 | 深圳 瑞捷 | 中国民生银行 | 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款（SDGA230156V） | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2023-04-07 | 2023-05-15 | 1.40%-2.95% | 无 | 是 |