金沃股份：华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用专项核查报告(更正后)

华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用专项核查报告（更正后

）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为浙江金沃精工股份有限公司（以下简称“金沃股份”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市、2022年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规的规定，对金沃股份在2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

1、首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]1806号《关于同意浙江金沃精工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，并经深圳证券交易所同意，浙江金沃精工股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,200.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币30.97元，募集资金总额为人民币371,640,000.00元，扣除发行费用（不含税）54,057,265.00元后，实际募集资金净额为人民币317,582,735.00元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了编号为“天衡验字（2021）00066号”的《验资报告》。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1907号），公司向不特定对象发行可转换公司债券3,100,000张，每张面值为人民币100元，募集资金总额

为人民币310,000,000元，扣除各项发行费用（不含税）7,150,754.71元，实际募集资金净额为人民币302,849,245.29元。上述募集资金已于2022年10月20日划至公司指定账户，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天衡验字（2022）00138号《验资报告》。

1、首次公开发行股票募集资金使用和存储情况

2、2022年向特定对象发行股票募集资金使用和存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

1、公司首次公开发行股票

根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司和招商银行股份有限公司衢州分行、中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、平安银行股份有限公司杭州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别于2021年6月21日、2021年7月1日、2021年7月2日、2021年7月1日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司和中信银行股份有限公司衢州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2022年11月7日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

1、公司首次公开发行股票

截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金已按规定用途使用完毕，公司已完成上述募集资金专户的账户注销手续。公司和招商银行股份有限公司衢州分行、中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、平安银行股份有限公司杭州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署的募集资金三方监管协议相应终止，具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于首次公开发行股票募集资金使用完毕及注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

截至2022年12月31日，募集资金存储专户余额为588.41万元，具体存放情况如下：

单位：人民币元

1、公司首次公开发行股票募集资金的实际使用情况详见附表1。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况详见附表2。

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

1、首次公开发行股票

公司于2021年7月13日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用之自筹资金的议案》。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金12,228.54万元及已支付发行费用的自筹资金361.35万元，合计12,589.89万元，具体如下：

单位：人民币万元

上述金额已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审核，并出具了《关于浙江金沃精工股份有限公司募集资金置换的专项说明鉴证报告》（天衡专字（2021）01536号），保荐机构华泰联合证券有限责任公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

公司于2022年11月14日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用之自筹资金的议案》。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,572.18万元及已支付发行费用的自筹资金191.51万元，合计3,763.69万元，具体如下：

单位：人民币万元

上述自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用金额已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了天衡专字（2022）01858号《浙江金沃精工股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》，保荐机构华泰联合证券有限责任公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见。

1、公司首次公开发行股票

公司于2021年11月22日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期之前归还至募集资金专户。根据上述决议，公司合计从募集资金账户中划出人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。

公司已于2022年1月12日、2022年1月28日、2022年3月25日、2022年5月7日分别将2,000万元、500万元、1,000万元、1,500万元暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账户。截至2022年12月31日，公司已全部归还闲置募集资金人民币5,000万元。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

公司于2022年11月14日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币3,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期之前归还至募集资金专户。

根据上述决议，公司合计从募集资金账户中划出人民币3,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为3,000万元。

公司首次公开发行股票募集资金已按规定用途使用完毕，募集资金专户节余资金共计8,706.41元。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额5%的，可以豁免履行董事会、股东大会的审议程序。公司已将募集资金专户的结余资金转出用于永久补充流动资金，具体内容详见公司披露在巨潮

资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于首次公开发行股票募集资金使用完毕及注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

1、首次公开发行股票

截至2022年12月31日，公司2021年公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，募集资金账户已注销。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

截至2022年12月31日，公司除使用闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00万元以及进行现金管理购买结构性存款13,000.00万元外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。

1、首次公开发行股票

公司于2021年7月13日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。由于公司首次公开发行募集资金净额低于拟投入募集资金，公司对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：

单位：人民币万元

公司于2021年7月13日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司

将使用不超过人民币12,000万元闲置募集资金进行现金管理，12个月内有效，在决议期资金可以滚动使用并于到后归还至募集专项账户。公司2021年度购买结构性存款7,500.00万元，赎回结构性存款7,500.00万元，2021年度购买通知存款 1,000.00万元，赎回通知存款 1,000.00万元。2021年度实现收益63.12万元。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

公司于2022年11月14日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币13,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，进行现金管理的资金可滚动使用。公司2022年度购买结构性存款13,000.00万元，截至本核查报告出具日，公司已赎回结构性存款13,000.00万元，实现收益87.17万元。

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。

天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项审核，并出具了《关于浙江金沃精工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为：金沃精工2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式(2023年修订)》的相关规定编制，如实反映了金沃精工2022年度募集资金存放与使用情况。

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对金沃股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。经核查，金沃股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2022年12月31日，金沃股份募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对金沃股份在2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表1：募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

编制单位：浙江金沃精工股份有限公司 2022年度 单位：人民币万元

附表2：募集资金使用情况对照表（2022年向不特定对象发行可转换公司债券）

编制单位：浙江金沃精工股份有限公司 2022年度 单位：人民币万元

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

夏俊峰 杨军民

华泰联合证券有限责任公司(公章)：

年 月 日

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

夏俊峰 汪怡

华泰联合证券有限责任公司(公章)：

年 月 日