普联软件：关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-096
普联软件股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股为普联软件股份有限公司（以下简称公司或普联软件）2022年度以简易程序向特定对象发行的股份；
2、本次解除限售股东数量共计5名，解除限售股份数量为2,534,206股，占公司总股本的1.259%；
3、本次解除限售股份可上市流通日为2023年10月9日（星期一）。
一、 本次解除限售股份基本情况
1、本次解除限售股份的发行上市情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意普联软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕480号），普联软件向特定对象发行A股股票1,810,147股，每股发行价格为人民币47.33元，实际募集资金总额为85,674,257.51元，扣除各项发行费用人民币3,745,103.91元（不含税），实际募集资金净额为人民币81,929,153.60元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《普联软件股份有限公司验资报告》（致同验字(2023)第371C000131号）。
公司向特定对象发行股票新增股份于2023年4月7日在深圳证券交易所创业板上市，股票的限售期为自本次发行股份上市之日起6个月，自2023年4月7日（上市首日）开始计算。公司本次向特定对象发行股票前总股本为141,964,567股，发行后总股本为143,774,714股。
2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况
2023年5月5日，公司2022年年度股东大会通过《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以实施利润分配股权登记日的公司总股本143,774,714股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利3元（含税），共计派发现金红利43,132,414.20元（含税），不送红股，同时以资本公积金向公司全体股东每10股转增4股。公司剩余未分配利润结转以后年度。根据2022年度股东大会决议，公司增加注册资本人民币57,509,885元，变更后注册资本人民币201,284,599元，由此，前述本次向特定对象发行的股票1,810,147股变更为2,534,206股。截至本公告披露日，公司总股本201,284,599股，其中有限售条件的股份数量为81,869,943股，占公司股本总额比例为40.67%；无限售条件的股份数量为119,414,656股，占公司总股本的59.33%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次解除股份限售的股东为：财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、陆威、鲁班软件股份有限公司、UBS AG。
认购对象在本次发行时承诺：获配股份自本次以简易程序向特定对象发行股票新增股份上市之日起锁定6个月，在此期间内不予转让。除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
2、截至本公告披露日，本次解除限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在违反承诺的情形。
3、截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东亦不存在任何违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年10月9日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为2,534,206股，占公司总股本的1.259%。
3、本次解除限售的股份为公司2022年度以简易程序向特定对象发行的股份，本次解除股份限售股东共计5名，涉及证券账户13个。
4、本次解除限售及上市流通具体情况如下：
| 序号 | 发行对象名称 | 证券账户名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售股份数量（股） | 本次实际可上市流通数量（股） |
| 1 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金－杜继平－财通基金天禧定增33号单一资产管理计划 | 29,579 | 29,579 | 29,579 |
| 2 | 财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司 | 59,159 | 59,159 | 59,159 | |
| 3 | 财通基金－上海证券有限责任公司－财通基金君享福熙单一资产管理计划 | 236,637 | 236,637 | 236,637 | |
| 4 | 财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天禧定增56号单一资产管理计划 | 29,579 | 29,579 | 29,579 | |
| 5 | 中国工商银行股份有限公司－财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金 | 443,694 | 443,694 | 443,694 | |
| 6 | 诺德基金管理有限公司 | 诺德基金－东兴证券股份有限公司－诺德基金浦江66号单一资产管理计划 | 116,630 | 116,630 | 116,630 |
| 7 | 诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划 | 519,079 | 519,079 | 519,079 | |
| 8 | 诺德基金－銮耀东方一号私募股权投资基金－诺德基金浦江757号单一资产管理计划 | 11,663 | 11,663 | 11,663 | |
| 9 | 诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦江668号单一资产管理计划 | 23,325 | 23,325 | 23,325 | |
| 10 | 诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金浦江699号单一资产管理计划 | 29,579 | 29,579 | 29,579 | |
| 11 | 陆威 | 陆威 | 443,692 | 443,692 | 443,692 |
| 12 | 鲁班软件股份有限公司 | 鲁班软件股份有限公司 | 295,795 | 295,795 | 295,795 |
| 13 | UBS AG | UBS AG | 295,795 | 295,795 | 295,795 |
| 合计 | 2,534,206 | 2,534,206 | 2,534,206 | ||
注：本次解除限售股份的股东，无同时担任公司董事、监事或高级管理人员的情形，无公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动数量（股） | 本次变动后 | ||
| 股份数量（股） | 比例(%) | 股份数量（股） | 比例(%) | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 81,869,943 | 40.67 | -2,534,206 | 79,335,737 | 39.41 |
| 高管锁定股 | 434,606 | 0.22 | 0 | 434,606 | 0.22 |
| 首发后限售股 | 2,534,206 | 1.26 | -2,534,206 | 0 | 0 |
| 首发前限售股 | 78,901,131 | 39.20 | 0 | 78,901,131 | 39.20 |
| 二、无限售条件流通股 | 119,414,656 | 59.33 | 2,534,206 | 121,948,862 | 60.59 |
| 三、总股本 | 201,284,599 | 100.00 | 0 | 201,284,599 | 100.00 |
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计数与各加数之和在尾差上存有差异，为四舍五入原因形成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中泰证券股份有限公司认为：公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了其在认购公司向特定对象发行股票时所做出的相关承诺。公司与本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具的发行人股本结构表
4、中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具的限售股份明细数据表；
5、中泰证券股份有限公司关于普联软件股份有限公司向特定对象发行股票限售
股上市流通的核查意见；
6、深交所要求的其他文件。
特此公告。
普联软件股份有限公司董事会2023年9月26日