宁波方正：关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2023-062

宁波方正汽车模具股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：

1. 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股

份为向特定对象发行股票限售股份；本次解除限售股份的数量为30,769,230股，占公司总股本的22.4316%。

2. 本次解除限售股份上市流通日期为2023年10月11日（星期三）。

一、 本次解除限售股份的基本情况

1、本次解除限售股份的发行上市情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕243号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）30,769,230股，发行价格人民币26.00元/股。本次向特定对象发行股票新增股份已于2023年4月11日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。发行后，公司总股本由106,400,000股增加为137,169,230股。

2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况

自公司向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注销、资本公积转增股本等情形，公司总股本未发生变动。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除限售股份的股东共计13名，分别为：财通基金管理有限公司、深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司-兆利丰龙腾1号私募证券投资基金、华夏基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投

资基金、诺德基金管理有限公司、朱宇超、湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选15号私募证券投资基金、国都创业投资有限责任公司-国都犇富6号定增私募投资基金、赵静、许军、卢立科、朱秀芳、杭州欢盛企业管理合伙企业（有限合伙）。

2、上述13名股东承诺：本公司/本人同意自宁波方正本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托宁波方正董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对上述认购股份办理锁定手续，以保证本公司/本人持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。

除以上承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他追加承诺。

3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的13名股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

4、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年10月11日（星期三）。

2、本次解除限售的股东共13名，涉及96个证券账户。

3、本次解除限售股份数量为30,769,230股，占发行后总股本的22.4316%。

4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见

保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在向特定对象发行股票时做出的股份锁定承诺；公司关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。

五、备查文件

1.限售股份上市流通申请书；

2.限售股份解除限售申请表；

3.股份结构表和限售股份明细表；

4.《安信证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

宁波方正汽车模具股份有限公司董事会

2023年9月28日