凯淳股份：2024年度监事会工作报告
上海凯淳实业股份有限公司2024年度监事会工作报告2024年度（以下统称“报告期内”），上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》和《公司章程》《公司监事会议事规则》等相关规定和要求，遵守诚信原则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会及股东大会，配合公司独立董事及内审部对公司相关事项进行核查，了解和掌握公司的经营决策、财务状况和生产经营情况，对公司董事和高级管理人员的履职情况进行了监督。监事会人员组成如下：
| 第三届监事会 | |
| 姓名 | 职务 |
| 朱雯婷 | 监事会主席 |
| 凌心慰 | 职工代表监事 |
| 王焱 | 监事 |
现将2024年度监事会主要工作报告如下:
一、监事会工作情况
1、列席董事会会议及出席股东大会情况
报告期内，全体监事列席了公司召开的4次董事会现场会议，出席了召开的所有1次股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监督。
2、报告期内，监事会共召开3次会议，会议情况如下：
| 序号 | 会议名称 | 召开时间 | 审议议案 |
| 1 | 第三届监事会第六次会议 | 2024年4月19日 | 1) 关于公司2023年度报告及年度报告摘要的议案 2) 关于公司2023年度监事会工作报告的议案 3) 关于公司2023年度财务报告的议案 4) 关于公司2023年度财务决算报告的议案 5) 关于公司2023年度利润分配方案的议案 6) 关于聘请2024年度财务审计机构的议案 7) 关于向金融机构申请综合授信额度的议案 8) 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案 9) 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 10) 关于公司为下属公司拟向银行申请综合授信提供担保的议案 11) 关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案 12) 关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 13) 2023年度内部控制自我评价报告 14) 关于修订<监事会议事规则>的议案 15) 关于公司监事2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案 16) 关于公司未来三年股东分红回报规划（2024年-2026年）的议案 17) 关于公司2024年第一季度报告的议案 |
| 2 | 第三届监事会第七次会议 | 2024年8月26日 | 1) 关于公司2024年半年度报告及半年度报告摘要的议案 2) 关于部分募集资金投资项目结项并注销专项账户的议案 3) 关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 |
| 3 | 第三届监事会第八次会议 | 2024年10月23日 | 1) 关于公司2024年第三季度报告的议案 |
二、监事会对2024年度公司有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会成员依法出席或列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司董事会、股东大会的召集、召开、表决程序、董事会对股东大
会决议的执行情况、董事和高级管理人员履职等情况进行了监督和检查。监事会认为：董事会规范运作，科学决策，严格落实执行股东大会的各项决议。公司董事和高级管理人员履行职责过程中，无违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》或其他损害公司利益的行为。
监事会还积极对公司采购、营销、财务等关键环节进行深入监督、检查，进一步有效地完善内部控制机制，对公司诚信合法经营起有效监督作用，切实维护了广大股东的合法权益。
2、检查公司财务的情况
监事会对2024年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、检查公司对外担保及股权、资产置换情况
（1）报告期内，未发生损害公司利益的有关担保情形。
（2）报告期内，公司未发生股权、资产置换、债务重组、非货币性交易等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
4、公司内部控制情况
公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的《2024年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
5、关联交易情况
报告期内，监事会对公司2024年度的关联交易行为进行了核查确认，
公司未发生关联交易的情况。
6、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
7、监事会对公司定期报告的审核意见
报告期内，监事会根据相关规定，对董事会2024年度编制的定期报告进行了认真审核，认为其程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
8、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
监事会认为：公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披露程序均严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定；公司在日常运转中严把内幕信息流转审批程序关，将信息知情人控制在最小范围内，内幕信息知情人填报真实、准确、完整。
9.监事会对公司聘请外部审计机构的意见
报告期内，监事会认为，公司聘请的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立性，较好地完成了公司的各项审计工作。
10、募集资金使用情况报告期内，监事会对公司开立募集资金专户、使用暂时闲置募集资金进行现金管理、募集资金置换预先投入的自筹资金及募集资金存放与使用等情况进行审核。监事会认为：公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定使用募集资金，并及时、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金管理违规的情形。
三、2025年监事会工作计划
2025年，监事会将继续严格执行法律法规及公司制度的有关规定，忠实履行监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关会议，深入了解公司经营各环节，确保公司重大事项决策程序的合法、合规，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。同时，进一步增强风险防范意识，围绕公司的经营、投资活动开展监督。积极参与公司财务报表及中介机构的审计工作，跟踪审核并向股东大会报告。2025年度，监事会将持续完善监督职责，加强监事会自身建设，加强会计、审计与监管法律法规等知识的学习，定期组织监事参加业务培训及履职能力培训，切实提高业务素质与监督水平，保障公司规范运作，积极有序开展其他各项监督工作，充分发挥企业内部监督力量的作用，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展，切实担负起保护广大股东权益的责任。
上海凯淳实业股份有限公司监事会
2025年4月22日