华立科技：2023年度监事会工作报告

广州华立科技股份有限公司2023年度监事会工作报告

2023年度，广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》的要求，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。本年度公司监事会召开了四次会议，监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司重大决策和决议的形成表决程序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。现将2023年度公司监事会开展的各项工作报告如下：

一、监事会会议情况

1、监事会会议召开情况

2023年度，公司共召开四次监事会会议，会议召开情况如下：

二、监事会对公司有关事项的意见

2023年度，公司监事会成员出席了股东大会、列席了董事会，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金存放与使用、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，具体工作如下：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员共计列席了五次董事会会议，参加了两次股东大会，对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事及高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。

监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定依法运营，建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，严格执行了股东大会的各项决议和授权，未发现违反有关法律法规及《公司章程》或损害

公司利益的情况。

2、检查公司财务情况

监事会对2023年公司财务状况进行了监督检查并审核了公司董事会提交的季度、半年度、年度财务报告。监事会认为：公司财务管理规范，内控制度健全，财务报告的编制符合《企业会计制度》、《企业会计准则》的规定，能够真实反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、募集资金存放与使用

报告期内，监事会对公司募集资金存放与使用情况进行了监督检查。监事会认为：公司募集资金的管理能够严格按照《募集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用去向合法合规，未发现违反相关法律、法规及损害股东利益的行为，不存在变相改变用途的情况，符合公司和全体股东的利益。

4、公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易事项符合有关法律法规的有关规定，关联交易决策程序合法合规，没有违反公平、公开、公正原则的情形，关联交易价格公平、合理，交易行为遵循市场原则，不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情形。

5、公司内部控制的情况

监事会认真审阅了2023年度公司内部控制评价报告，发表意见如下：公司内部控制评价符合财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关文件的要求；公司内部控制评价全面、真实、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状；对《2023年度内部控制评价报告》无异议。

三、2024年监事会工作计划

2024年，公司监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，围绕公司整体经营目标，进一步强化监

督职能，促进公司规范运作。主要工作计划如下：

1、把握职能定位，持续规范运作

2024年，监事会将继续完善监事会工作和运行机制，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事及高级管理人员履职情况进行监督。定期组织召开监事会会议，列席公司董事会，出席股东大会，履行监督职能，维护公司和股东的合法权益。

2、加强监督检查，防范经营风险

通过定期了解和审阅财务报告、加强与内审部及外部审计机构的沟通，对公司的财务运作情况实施监督；推动公司进一步完善内部控制制度；重点围绕公司对外投资活动、关联交易、对外担保等重大事项，积极防范或有风险。

3、加强监事会建设，提高履职能力

积极参加监管机构、行业协会及公司组织的有关培训，进一步了解和学习相关法律法规的最新要求和规定，加强会计、审计、法律等知识学习，不断提升监督检查的技能，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会职能。

广州华立科技股份有限公司监事会

2024年4月24日