海泰科：关于不向下修正海泰转债转股价格的公告

青岛海泰科模塑科技股份有限公司关于不向下修正海泰转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、截至2024年2月8日，青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%（即24.02元/股）的情形，触发“海泰转债”转股价格向下修正条款。

2、2024年2月8日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于不向下修正“海泰转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“海泰转债”转股价格，且自本次董事会次日起未来三个月内（即2024年2月9日至2024年5月8日），如再次触发“海泰转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自2024年5月9日起算，若再次触发“海泰转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海泰转债”的转股价格向下修正权利。

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053号）同意注册，公司于2023年6月27日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）3,965,716张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币396,571,600.00元。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司可转债于2023年7月17日起在深交所挂牌交易，债券简称“海泰转债”，债券代码“123200”。

（三）可转债转股期限

根据《青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，本次可转换公司债券转股期限的起止日期为2024年1月3日至2029年6月26日。

（四）可转债转股价格调整的情况

1、本次可转债初始转股价格为人民币26.69元/股。

2、截至本公告披露日，公司可转债初始转股价格未进行调整，仍为26.69元/股。

二、可转债转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的有关约定，公司本次发行可转债转股价格向下修正条款如下：

“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者且同时不得低于最近一期经审计的每股净资产以及股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。”

三、关于不向下修正可转债转股价格的说明

截至2024年2月8日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%（即24.02元/股）的情形，触发了“海泰转债”转股价格向下修正条款。

鉴于“海泰转债”发行上市时间较短，距离6年的存续期届满尚远，综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，明确投资者预期，公司董事会决定本次不向下修正“海泰转债”转股价格，且自本次董事会次日起未来三个月内（即2024年2月9日至2024年5月8日），如再次触发“海泰转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自2024年5月9日起算，若再次触发“海泰转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海泰转债”的转股价格向下修正权利。

敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

1、第二届董事会第十八会议决议。

特此公告。

青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会

2024年2月8日