华蓝集团：德恒上海律师事务所关于华蓝集团股份公司2022年度股东大会之见证意见

http://ddx.gubit.cn 2023-05-16 华蓝集团(301027)公司公告

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2022年度股东大会之见证意见

德恒上海律师事务所关于华蓝集团股份公司2022年度股东大会之

见证意见

德恒02G20210332-00005号致：华蓝集团股份公司德恒上海律师事务所接受华蓝集团股份公司（以下或称“公司”）的委托，指派本所见证律师对公司于2023年5月16日14：30召开的2022年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，就召开本次股东大会进行见证并出具本见证意见。本所见证律师通过现场参会方式对本次会议进行见证，依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《华蓝集团股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《华蓝集团股份公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定出具本见证意见。

为出具本见证意见，本所见证律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资料，本所见证律师得到公司如下保证，即其已提供了本所见证律师认为出具本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言等材料均符合真实、准确、完整的要求，无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。为出具本见证意见，本所及本所见证律师声明如下：

1．本所及见证律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本见证意见出具

2022年度股东大会之见证意见

日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本见证意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。2．本见证意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及见证律师书面同意，不得用于其他任何目的。3．本所及见证律师同意将本见证意见作为公司本次股东大会的必备公告文件随同其它文件一并公告。

4．在本见证意见中，本所见证律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。本所见证律师根据《证券法》《股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，现出具如下见证意见：

一、本次股东大会的召集与召开程序

本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．登录巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询相关公告；2．查验公司股东大会通知并现场参加股东大会；3．查验公司第四届董事会第十四次会议决议、第四届监事会第十次会议决议等。

在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：

（一）本次股东大会的召集程序

经本所见证律师核查，公司第四届董事会第十四次会议于2023年4月24

2022年度股东大会之见证意见

日召开，决议召开本次股东大会，于2023年4月25日在巨潮资讯网及公司指定信息披露媒体刊登和公告了《华蓝集团股份公司关于召开2022年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知各股东。《通知》载明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议审议事项、会议出席对象和会议登记方法等，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。

（二）本次股东大会的召开程序

本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。其中，现场会议于2023年5月16日下午14时30分在南宁市青秀区月湾路1号南国弈园6楼会议室召开；在网络投票中，股东通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为2023年5月16日上午9:15-9:25、上午9:30-11:30以及下午13:00-15:00；股东通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2023年5月16日上午9:15至2023年5月16日下午15:00期间的任意时间。

本次股东大会的会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通知》披露一致。

本所见证律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人及出席人员的资格

本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册；2．查验现场出席股东身份证明材料；3．查验本次股东大会的签到册；4．以现场参会方式见证公司本次股东大会的召开情况等。

在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：

（一）本次股东大会的召集人

公司第四届董事会第十四次会议于2023年4月24日召开，决议召开本次股

2022年度股东大会之见证意见

东大会。本次股东大会的召集人为董事会，具备召集本次股东大会的资格。

（二）本次股东大会的出席人员

1.本所见证律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册，对现场出席会议的股东的身份证明材料进行了查验，具备出席本次股东大会的资格。在本次股东大会中进行网络投票股东的股东资格在其进行网络投票时，已由深圳证券交易所网络投票系统进行认证。

2.根据本次股东大会网络投票统计结果及本次股东大会现场会议的表决统计表，现场出席及通过网络投票方式出席本次股东大会的股东共计19人，代表公司有表决权股份数为46,529,400股，占公司有表决权股份总数的31.3770%。

3.公司全体董事、监事出席了本次股东大会，公司全体高级管理人员和本所见证律师列席了本次股东大会。

综上，本所见证律师认为，本次股东大会现场出席人员的资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，具备出席本次股东大会的资格；在本次股东大会中进行网络投票股东的股东资格，在其进行网络投票时已由深圳证券交易所网络投票系统进行认证。本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序以及表决结果

本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验公司本次股东大会会议资料，包括但不限于表决票、表决统计表等；2．现场出席股东大会会议并进行见证；3．查看本次股东大会网络投票统计结果等。

在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议现场宣布表决结果。

本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：

1.《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

2022年度股东大会之见证意见

表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意46,513,400股，反对16,000股，弃权0股，同意股数占出席会议无关联股东有表决权股份总数（含网络投票）的99.9656%。