润丰股份：关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：301035 证券简称：润丰股份 公告编号：2023-065

山东潍坊润丰化工股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分

第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

重要内容提示：

1、本次归属的限制性股票上市流通日：2023年11月10日

2、本次归属股票数量：131.3270万股，占归属前公司总股本的比例为

0.4739%

3、本次归属限制性股票人数：142人

山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称“公司”或“润丰股份”）于2023年10月27日召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理了关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属股份的登记工作，现将相关事项公告如下：

一、2021年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序

（一）限制性股票激励计划简介

2021年11月1日公司召开2021年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，公司2021年限制性股票激励计划的主要内容如下：

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

2、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为

547.69万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额27，618.00万股的1.983%。其中，首次授予限制性股票493.19万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额27,618.00万股的1.786%，首次授予部分占本次授予权益总额的90.05%；预留54.50万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额27,618.00万股的

0.197%，预留部分占本次授予权益总额的9.95%。

3、首次授予价格：25.06元/股（调整前），预留授予价格：49.70元/股（调整前）。

4、激励计划的有效期和归属安排情况：

（1）本激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

（2）本激励计划的归属安排

本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

- 3 -股票第一个归属期

本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。

（二）限制性股票授予情况

1、已履行的相关审批程序

（1）2021年10月14日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应的报告。

（2）2021年10月20日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考

核管理办法（修订稿）>的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应的报告。

（3）2021年10月15日至2021年10月24日，公司对2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录，并于2021年10月28日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

（4）2021年11月1日，公司2021年第七次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第七次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日公司对外披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（5）2021年11月3日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2021年11月3日作为首次授予日，向153名激励对象授予

493.19万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应的报告。

（6）2022年10月27日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意公司以2022年10月27日作为预留授予日，向34名激励对象授予54.49万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。

（7）2022年10月27日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事

会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应的报告。

（8）2023年10月27日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应的报告。

2、授予日期

（1）首次授予日为2021年11月3日；

（2）预留授予日为2022年10月27日。

3、本激励计划激励对象为公司（含控股子公司，下同）高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事和外籍员工）。

（1）首次授予部分激励对象获授限制性股票的具体分配如下：

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

（2）预留授予部分激励对象获授限制性股票的具体分配如下：

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况

1、限制性股票数量

2022年10月27日，公司召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于首次授予部分激励对象中5人因个人原因离职，已不符合激励条件，需作废其已获授但尚未归属的限制性股票合计19.14万股。首次授予部分激励对象中1人因不能胜任岗位工作导致其发生职务变更，需作废其已获授但尚未归属的限制性股票共0.92万股。首次授予部分10名激励对象第一个归属期计划归属的限制性股票因其个人绩效考核原因不能完全归属，首次授予部分1名激励对象第一个归属期计划归属的限制性股票因其个人绩效考核原因不能归属，需作废前述激励对象当期不能归属的限制性股票合计1.0516万股。首次授予限制性股票第一个归属期合计作废21.1116万股已授予但尚未归属的限制性股票。首次授予限制性股票激励对象的人数由153人调整为147人。

2023年10月27日，公司召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，首次授予部分4名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其已授予尚未归属的限制性股票13.784万股予以作废；1名激励对象因其个人绩效考核原因第二个归属期不能归属，5名激励对象因其个人绩效考核原因第二个

归属期不能完全归属，需作废前述激励对象当期不能归属的限制性股票1.455万股。2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期合计作废15.239万股已授予但尚未归属的限制性股票，首次授予限制性股票激励对象的人数由147人调整为143人。2023年10月27日，公司召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，预留授予部分2名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其已授予尚未归属的限制性股票4万股予以作废；2名激励对象因个人原因主动放弃，其已授予尚未归属的限制性股票3.68万股予以作废；1名激励对象因其个人绩效考核原因第一个归属期不能完全归属，其已授予尚未归属的限制性股票

0.097万股予以作废。2021年限制性股票激励计划预留授予部分合计作废7.777万股已授予但尚未归属的限制性股票，预留授予限制性股票激励对象的人数由34人调整为30人。

2、限制性股票授予价格

2022年10月27日，公司召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》。公司于2022年4月21日召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，利润分配方案为：以公司2021年末总股本276,180,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利8.33元人民币（含税），合计派发现金股利230,057,940元（含税）。本次权益分派已于2022年7月份实施完毕。鉴于前述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定需对公司2021年限制性股票激励计划首次授予价格进行相应的调整，调整后，首次授予价格由25.06元/股调整为24.227元/股。2023年10月27日，公司召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司于2023年4月14日召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，利润分配方案为：以公司2022年末总股本277,115,744股为基数，向全体股东每10股派发现金股利16.30元人民币（含

税），合计派发现金股利451,698,662.72元（含税）。本次权益分派已于2023年4月份实施完毕。鉴于前述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定需对公司2021年限制性股票激励计划授予价格进行相应的调整。调整后，2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票授予价格为：24.227-1.63=22.597元/股，预留授予部分限制性股票授予价格为49.70-1.63=48.07元/股。

（四）关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明

除上述限制性股票授予人数、数量、授予价格的变动外，本次归属的相关事项与公司已披露的激励计划不存在差异。

二、2021年限制性股票激励计划归属期归属条件成就情况

（一）首次授予部分第二个归属期

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》“第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期”中相关规定：

本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

满足首次授予部分第二个归属期的归属条件后，归属数量均为获授限制性股票数量的30%。本次限制性股票的首次授予日为2021年11月3日，因此首次授予部分第二个归属期为2023年11月3日至2024年11月1日。

（二）限制性股票归属条件成就情况说明

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师

出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司

章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

据。

若公司未满足上述业绩考核目标触发值（An）的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

综上所述，董事会认为《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中设定的首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就，根据公司2021年第七次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理首次授予部分第二个归属期的相关归属事宜，并将中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

（三）部分或全部未达到归属条件的限制性股票的处理方法

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

三、本次限制性股票首次授予部分第二个归属期归属的具体情况

（一）首次授予日：2021年11月3日

（二）归属数量：首次授予部分第二个归属期归属的限制性股票数量为获授限制性股票总数的30%，本次归属的限制性股票数量为131.3270万股。

（三）归属人数：142人

（四）授予价格（调整后）：22.597元/股

（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

（六）首次授予部分归属的激励对象名单归属情况（调整后）：

（七）激励对象发生变化的情况、放弃权益的处理方式

在限制性股票资金缴纳、股份登记过程中，首次授予部分中1名激励对象放弃本次归属的部分股票39,880股（本次归属前已获授限制性股票数量为199,660股，原本次可归属股票59,880股），前述放弃的限制性股票将予以作废。因此，本激励计划首次授予部分本次归属的激励对象人数未发生变化，本次归属的激励对象人数为142人，归属的限制性股票由第四届董事会第十四次会议审议通过的1,353,150股调整为1,313,270股。

四、本次限制性股票首次授予部分第二个归属期股票的上市流通安排及限售安排

1、本次归属的限制性股票上市流通日：2023年11月10日

2、本次归属的限制性股票上市流通数量：131.3270万股

3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此

所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

五、验资及股份登记情况

上会会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年11月3日出具了《山东潍坊润丰化工股份有限公司验资报告》[上会师报字(2023)第13600号]，对公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2023年11月2日止，公司已经完成了1,313,270.00股A股限制性股票的授予，募集资金人民币29,675,969.03元，扣除各项发行费用人民币9,433.96元，实际募集资金净额人民币29,666,535.07元。其中增加实收股本人民币1,313,270.00元，增加资本公积人民币28,353,265.07元。

本次被授予A股限制性股票的激励对象均以货币出资的形式缴纳出资款，实际缴纳货币出资额合计人民币29,675,969.03元，于2023年10月27日至2023年11月2日分批缴存公司在中国工商银行股份有限公司潍坊分行账户1607001719201089060账号内，认购股份1,313,270.00股。截至2023年11月2日止，贵公司变更后的累计注册资本人民币278,429,014.00元，实收股本人民币278,429,014.00 元。

公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次首次授予部分第二个归属期归属登记手续。本次归属首次授予的第二类限制性股票上市流通日为2023年11月10日。

六、本次归属募集资金的使用计划

本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响

1、本次归属对公司股本结构的影响

单位：股

股份性质

注1：本次归属完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准；

注2：根据相关法律法规，上市已满一年的公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；故上述表格中高管锁定股为本次归属的第二类限制性股票董监高75%锁定股。

2、本次归属新增股票1,313,270.00股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

八、律师关于本次归属的法律意见

北京市中伦律师事务所认为：公司2021年限制性股票激励计划相关事项已取得现阶段必要的批准与授权，本次激励计划首次授予部分的限制性股票第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已成就，归属安排符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。

九、备查文件

1、山东潍坊润丰化工股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议；

2、山东潍坊润丰化工股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议；

3、山东潍坊润丰化工股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

4、山东潍坊润丰化工股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

5、上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《山东潍坊润丰化工股份有限公司验资报告》[上会师报字(2023)第13600号]；

6、北京市中伦律师事务所关于山东潍坊润丰化工股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书；

7、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

山东潍坊润丰化工股份有限公司

董事会2023年11月9日