润丰股份：2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

山东潍坊润丰化工股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会现将公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会于2021年6月23日下发的《关于同意山东潍坊润丰化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2113号）同意注册，润丰股份向社会公开发行人民币普通股股票（A股）69,050,000股，每股发行价格为22.04元，募集资金总额为人民币152,186.20万元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额为人民币142,880.93万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述资金到位情况进行了审验，并于2021年7月23日出具了大信验字[2021]第3-00030号《验资报告》。公司及相关子公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议。

（二）2023年度募集资金使用情况及结余情况

2023年度，公司募投项目实际使用募集资金36,175.39万元，截至2023年12月31日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为30,000.00万元。

截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：人民币元

- 2 -减：累计已投入募投项目金额

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《山东潍坊润丰化工股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。公司严格按照《管理办法》的规定管理募集资金，对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均不存在违反《管理办法》规定的情况。2021年6月，公司与东北证券、中国工商银行股份有限公司潍坊分行营业部、中国民生银行股份有限公司济南分行、齐商银行股份有限公司潍坊分行、潍坊银行股份有限公司东明支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。2021年9月，公司及全资子公司青岛润农化工有限公司与东北证券、潍坊银行股份有限公司东明支行签署了《募集资金四方监管协议》。2022年7月，公司与东北证券、潍坊银行股份有限公司东明支行、中国民生银行股份有限公司济南分行分别签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》，公司及控股子公司宁夏格瑞精细化工有限公司与东北证券、中国工商银行股份有限公司潍坊分行营业部、潍坊银行股份有限公司东明支行分别签署了《募集资金四方监管协议》。2022年11月，公

司与东北证券、齐商银行股份有限公司潍坊分行签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司及子公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

【注1】：公司中国工商银行股份有限公司潍坊分行营业部1607001729200318694账户为原募投项目“年产35,300吨除草剂产品加工项目”募集资金专户，募投项目变更后，该账户资金转入宁夏格瑞中国工商银行股份有限公司潍坊分行营业部1607001729202271511账户，用于“年产9000吨克菌丹项目”。该账户于2022年9月7日注销。【注2】：公司潍坊银行股份有限公司东明支行802010201421019263账户为募投项目“6000吨/年小吨位苯氧羧酸项目”募集资金专户，该募投项目于2023年7月结项，公司

将节余募集资金2,857,313.31元永久补充流动资金。该账户于2023年8月11日销户。【注3】：公司潍坊银行股份有限公司东明支行802010201421019270账户为原募投项目“年产1000吨高效杀菌剂项目”募集资金专户，募投项目变更后，该账户资金转入青岛润农潍坊银行股份有限公司东明支行802010201421022425账户，用于“高效杀虫杀菌剂技改项目”。该账户于2022年9月2日销户。

【注4】：青岛润农潍坊银行股份有限公司东明支行802010201421020328账户为“年产1万吨高端制剂项目”募集资金专户，项目结项后，节余募集资金转入公司潍坊银行股份有限公司东明支行802010201421019287账户，用于“年产38800吨除草剂项目（一期）—30000吨/年草甘膦可溶粒剂项目”。该账户于2022年8月5日销户。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司2023年度不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2022年8月24日召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用不超过40,000万元暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。

截至2023年8月22日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币30,000万元全部归还至公司募集资金专用账户，未超期使用。

公司于2023年8月29日召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过40,000万元暂时补充流动资金，用于补充与公司主营业务相关的流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。

截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为30,000.00万元。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

2023年度，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。2023年度，公司不存在使用超募资金的情况。

（七）节余募集资金使用情况。

2023年度，公司存在的节余募集资金永久补充流动资金情况如下：

6000吨/年小吨位苯氧羧酸项目于2023年7月结项，公司将节余募集资金2,857,313.31元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

（八）募集资金使用的其他情况

2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2023年度，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，本公司董事会认为本公司已根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

附件：

1、募集资金使用情况对照表；

2、变更募集资金投资项目情况表。

山东潍坊润丰化工股份有限公司

董事会2024年4月26日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

5.年产20000吨2,4-D、

2000吨烯草酮、500吨高效盖草能项目

承诺投资项目小计

大变化的情况说明

- 10 -资项目进行变更，将“年产20,000吨2,4-D、2,000吨烯草酮、500吨高效盖草能项目”变更为“年产25000吨草甘膦连续化技改项目”，即对原有的两套不同路线的草甘膦进行合并，并予以技术提升，整体建设一套2.5万吨/年甘氨酸路线草甘膦生产装置。

金投入，使得募集资金投入减少。

（2）公司在募集资金投资项目建设过程中，本着节约、合理及有效的原则，严格管控项目建设成本费用支出，加强项目建设的管理和监督，并结合自身优势和经验积累，优化方案，合理降低了项目成本和费用等投资金额。

2022年6月29日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金投入新项目及变更部分募集资金投资项目》，同意公司将“年产1万吨高端制剂项目”结项并将节余募集资金7,916.45万元投入“年产38800吨除草剂项目（一期）—30000吨/年草甘膦可溶粒剂”。

2、“6000吨/年小吨位苯氧羧酸项目”结项后存在节余资金，节余募集资金金额为285.73万元，主要原因系募集资金在存储期间产生了一定的利息收入。上述节余资金用于永久补充流动资金。该节余募集资金因金额低于500万元且低于该项目募集资金净额的5%，故豁免相关审议程序。

【注】：上表中存在合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因导致。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

- 13 -年产25000吨草甘膦连续化技改项目

【注】：1、农药产品境外登记项目（调整实施国家及投资结构）

（1）变更原因

公司募集资金投资项目于2017年5月由第二届董事会第六次会议审议通过，距离现在已经过了较长时间，在此期间市场形势等客观情况和公司战略目标均发生了较大变化，根据公司的中期战略规划，为了更好的发挥募集资金作用，需对农药产品境外登记项目调整，并对全球市场拓展境外登记计划进行同步更新。

公司自2008年开始陆续搭建阿根廷和澳大利亚的登记平台，截止到目前，公司在上述两个国家均已获得150余个登记。根据上述国家的登记计划，随着前期登记获证的增加，后续登记数量会相应减少，公司计划每年根据市场端的信息反馈，侧重筛选高附加值及新型创新产品，继续搭建登记平台，保持公司在市场的竞争力，因此本次减少在阿根廷、澳大利亚的农药产品投入，将其调整至“其他境外国家”中。

随着现有市场的深入度和近几年登记数量的增加，对巴西、墨西哥和俄罗斯的登记规划进行了相应调整。由于印度登记规则的修订导致印度单个登记费用增加，对印度的登记数量及费用总额也进行了调整。

根据战略规划和新市场开拓需求，另外还新增了其他境外国家共计9个。其中：坦桑尼亚、科特迪瓦、埃及和土耳其为新开展市场，后续将根据对于相关市场的调研深度、业务模式、市场开拓情况开展产品登记；喀麦隆、哈萨克斯坦、秘鲁、厄瓜多尔和哥伦比亚为已开展国家，后续将根据在当地市场的业务模式、市场需求进行产品登记。因此，将上述新增9个国家以及阿根廷、澳大利亚作为了后续登记计划的灵活补充区域。

综合上述原因，公司对农药产品境外登记项目实施国家及投资结构进行变更。

（2）决策程序

公司于2021年10月14日召开的第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十五次会议，并于2021年11月11日召开2021年第七次临时股东大会审

议通过了《关于农药产品境外登记项目调整实施国家及投资结构的议案》。

（3）信息披露情况

相关内容已进行披露，具体详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第三届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2021-037）、《第三届监事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2021-038）、《关于农药产品境外登记项目调整实施国家及投资结构的公告》（公告编号：2021-039）、《2021年第七次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-054）。

2、年产9000吨克菌丹项目、6000吨/年小吨位苯氧羧酸项目、年产62000吨除草剂项目（一期）-禾本田液体制剂、高效杀虫杀菌剂技改项目、植保产品研发中心项目

（1）变更原因

本次变更涉及的原募集资金投资项目于2016至2017年立项，为公司首次公开发行股票募集资金投资项目，项目整体投资和建设规划是基于当时的经营状况、业务结构、发展阶段所作出的决策。随着农药行业的发展，市场需求、产品价格等客观因素有所变化，公司的经营战略规划也在逐步调整和优化。此外，当前正处在全行业共同转型升级的浪潮中，农药制剂产品虽然市场规模稳定、盈利能力较强，但细分赛道技术壁垒不高，同质化竞争较为激烈。近年来，公司着力引进、培养专业化的技术人才，强化队伍建设，更加专注于农药行业全产业链的深度扩展与全链参与，逐步加强上游原药生产方面的投入，以丰富产品布局，提升公司综合竞争力和长效发展驱动力。

根据公司经营发展战略和业务发展布局，为构筑公司核心技术“护城河”，同时不断扩充、完善公司产品线，变更后的新募投项目“年产9000吨克菌丹项目”、“6000吨/年小吨位苯氧羧酸项目”为公司原药板块的新技术与新产能，助力公司在相关产品上掌握全球话语权，同时公司极具前瞻性的登记布局也为项目建成后的产品销售打下了良好的市场基础；“高效杀虫杀菌剂技改项目”依托于已有产能基础进一步优化产品结构，项目建设、产品生产、销售等环节可控性高、风险小，能进一步巩固原有业务、技术优势；“年产38800吨除草剂项目（一期）—30000吨/年草甘膦可溶粒剂”和“年产62000吨除草剂项目（一期）-禾本田液体制剂”属制剂加工项目，产品种类符合国家政策要求，产能建成释放后，对提升公司市场份额、增加新的利润增长点具有重要意义；“植保产品研发中心项目”是公司研发及工程化实验的重要平台基础，建成后能进一步完善研发基础设施配套，加强研发能力进而提高公司核心竞争力。

（2）决策程序

公司于2022年6月29日召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十三次会议，并于2022年7月15日召开2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金投入新项目及变更部分募集资金投资项目》。

（3）信息披露情况

相关内容已进行披露，具体详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第三届董事会第三十四次会议决议公告》（公告编号：2022-020）、《第三届监事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2022-022）、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金投入新项目及变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-018）、《2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-024）。

3、年产25000吨草甘膦连续化技改项目

（1）变更原因

原募集资金投资项目“年产20,000吨2,4-D、2,000吨烯草酮、500吨高效盖草能项目”于2017年立项，项目整体投资和建设规划是基于当时的经营状况、业务结构、发展阶段所作出的决策。随着公司业务的发展以及市场需求的变化，公司的经营战略规划也在逐步调整和优化，项目与产品布局也进行相应调整。

草甘膦是全球使用量最大的除草剂，2021年初以来，由于供需结构失衡、上游原材料上涨等因素推动，草甘膦价格持续上涨，且维持相对高位。草甘膦系列产品是公司主要产品之一，但公司自有的草甘膦生产线基于生产成本、生产工艺等因素处于暂时停产状态，草甘膦原药均来源于外购。为了提升原药供应链的稳定性，确保客户订单交付，草甘膦的低成本稳定自产势在必行。

草甘膦技改的实施也是公司一直以来专注于创新研发支撑先进制造这一战略落地的具体体现。公司虽较长时间没有进行该原药生产，但草甘膦作为前期公司发展过程中重要的原药品种之一，公司从未停止过该产品的研发改进工作，一直致力于打造一个全过程连续化的草甘膦生产装置，并通过过程强化手段提高产品收率，通过先进工艺降低三废排放，公司甘氨酸草甘膦工艺在能耗、装置稳定性、安全、环保等方面都达到了较高的水平，此外，不同于IDA法草甘膦工艺受原料双甘膦供应制约的情况，甘氨酸法草甘膦工艺使用的原料大多是基础化工原料，市场上供应充分。

基于上述因素及公司当前经营发展战略和业务发展布局，经审慎研究论证，为维护股东权益，提高募集资金的使用效益，公司对募集资金投资项目进行变更，将“年产20,000吨2,4-D、2,000吨烯草酮、500吨高效盖草能项目”变更为“年产25000吨草甘膦连续化技改项目”，即对原有的两套不同路线的草甘膦进行合并，并予以技术提升，整体建设一套2.5万吨/年甘氨酸路线草甘膦生产装置。

（2）决策程序

公司于2022年10月14日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，并于2022年11月2日召开2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

（3）信息披露情况

相关内容已进行披露，具体详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第四届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2022-047）、《第四届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：2022-048）、《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-046）、《2022年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-059）。