保立佳：第三届监事会第十九次会议决议公告

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-111

上海保立佳化工股份有限公司第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会议于2023年12月26日13时50分，以现场结合通讯方式在上海市奉贤区南桥镇百秀路399号中企联合大厦23层公司会议室召开。本次会议通知于2023年12月25日以邮件及电话等方式送达全体监事，会议由监事会主席于圣杰先生召集并主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中监事于圣杰以通讯方式参会并表决，董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、会议审议情况

经与会监事表决，审议并通过以下议案：

1、审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，公司于2023年4月25日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议及2023年5月17日召开2022年年度股东大会逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等与本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行可转债”）相关的事项；于2023年5月26日召开第三届董事会第二十一次会议审议、第三届监事会第十六次会议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等与本次发行相关的议案。现为进一步

稳妥推进本次发行可转债的工作，结合公司实际情况，并根据公司2022年年度股东大会对董事会的授权，公司决定在授权范围内对向不特定对象发行可转换公司债券方案中“（十七）本次募集资金用途”相关内容进行调整，具体内容如下：

（十七）本次募集资金用途

调整前：

本次发行募集资金总额不超过人民币40,000.00万元（含本数），扣除发行费用后将投资于年产23万吨环保新材料项目和补充流动资金，具体如下：

单位：万元

如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在本次发行的可转换公司债券募集资金到位之前，如公司以自有资金先行投入上述项目建设，公司将在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。在最终确定的本次募投项目（以有关主管部门备案文件为准）范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

调整后：

本次发行募集资金总额不超过人民币31,700.00万元（含本数），扣除发行费用后将投资于年产23万吨环保新材料项目和补充流动资金，具体如下：

单位：万元

如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足

部分将通过自筹方式解决。在本次发行的可转换公司债券募集资金到位之前，如公司以自有资金先行投入上述项目建设，公司将在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。在最终确定的本次募投项目（以有关主管部门备案文件为准）范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。除上述调整外，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的其他内容未发生变化。具体内容详见公司于2023年12月27日在巨潮资讯网披露的《关于调整向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》

经审议，监事会认为公司修订更新后的《上海保立佳化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》符合相关法律法规及规范性文件的规定。本次可转债发行预案（二次修订稿）主要修订内容如下：

除上述调整外，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券预案的其他内容未发生变化。具体内容详见公司于2023年12月27日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》

鉴于公司对募集资金总额进行了调整，公司根据最新的实际情况及调整后的发行方案，对本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的相关内容进行了修订。具体内容详见公司于2023年12月27日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（二次修订稿）的议案》

鉴于公司对募集资金总额进行了调整，公司根据最新的实际情况及调整后的发行方案，对本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的相关内容进行了修订。具体内容详见公司于2023年12月27日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（二次修订稿）》。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案》

鉴于公司对募集资金总额进行了调整，公司根据最新的实际情况及调整后的发行方案，对本次向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的相关内容进行了修订。具体内容详见公司于2023年12月27日在巨潮资讯网披露的《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

第三届监事会第十九次会议决议特此公告。

上海保立佳化工股份有限公司监事会

2023年12月27日